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内控管理制度6篇
第1篇: 内控管理制度
公司采购内控管理制度
1、目的
为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。
2、适用范围
适用于本公司生产用设备、原材料、辅助材料、生产用耗材等公司生产性物资采购过程，包括出口物资的采购。
3、职责
总经理负责采购管理制度的审批。
采购部负责合格供方的开发和管理，合格供方物资供应能力应涵盖公司所有生产性物资需求；
对供方在制过程和生产进度控制；
对供方库存的核对与控制；
与供方的协调与沟通。
工程部和销售部负责提供详细的物资的图纸或参数、材质、规格、工艺等属性。必要时由工程部出图，并由销售部门经客户确认后以请购单的形式提报给采购部。
销售部负责对物资样品发出后的跟踪和客户反馈的记录。
财务部负责对采购物资预付款和货款的结算和给付。
4、采购岗位职责
寻找物料供应来源,并分析相关市场。
与供货商洽谈,并安排工厂参观、建立供货商之数据。
要求报价与进行议价并做出比价分析。
获取所需之物料。
查证购进物料之数量与质量。
建立采购业务进行顺遂所需要之数据和合格供应商名录。
了解市场趋势,搜集市场供给与需求价格等适时数据加以成本分析。
呆料与废料之预防与处理。
5、物资采购工作程序
采购工作流程图
1.销售部 工程部 采购部 财务部
2.—————————————————————————————————————
注：工程部门提报的请购单，则由工程部
直接提交采购部进入采购流程。
OK
不合格
合格
新供应商开发评定工作流程图
如请购的项目在《合格供应商名录》中没有找到合适的供方，需开发新供应商。新供应商开发评定工作流程如下图：
3.
4.销售部 工程部 采购部 财务部
5.—————————————————————————————————————
YES
N0
不合格 合格
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样品管制流程图
6.销售部 工程部 采购部 财务部
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N0
不合格
合格
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OK
6、请购及其规定
请购的定义
请购是指某人或者某部门根据业务需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单子的整个过程。
《请购单》的要素
完整的请购单应包括一下要素：
（1）请购的部门；
（2）请购物品所属项目；
（3）请购的用途；
（4）请购的物品名；
（5）请购的物品数量；
（6）请购的物品规格；
（7）请购物品的样品、图纸或技术资料等；
（8）请购的物品的需求时间；
（9）请购如有特殊需要请备注；
（10）请购单填写人；
（12）采购负责人；
《请购单》及其提报规定
（1）请购单应按照要素填写完整、清晰 ，由请购部门领导审核批准后提报工程部；
（2）请购人应及时与客户沟通确认图纸参数等要素尽可能详细地提供给工程和采购部门；
（3）工程部进行审核，如需要图纸，工程部要附上审核后的图纸和《请购单》一起返给请购人；
（4）请购部门确认无误后把请购单与确认后的图纸一起提报给采购部门；
（5）请购人在提报请购单后是应要求采购部请购单接收人签字回执；
（6）涉及的请购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交；
（7）遇公司业务急需的物资，部门领导不在的情况，可以电话或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。
（8）如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，请购部门必须作出书面说明。
（9）请购单的更改和补充应以书面形式由部门领导签字后报采购部。
公司物资请购单的提报部门
（1）公司经营生产的物资、劳务、固定资产、工程及其他项目由工程部门提报；
（2）公司销售业务物资或样品由销售部门提报。
请购单的接收及分发规定
《请购单》的接收要点
（1）采购部在接收请购单时应检查请购单的填写是否按照规定填写完整、清晰，检查请购单是否经过部门领导审批，图纸是否经过确认，有无确认签字；
（2）接收请购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，图纸及技术资料不全不采购，库存已超储积压的物资不采购的原则；
（3）联系供应商管理人员核查请购物资是否有库存，确认库存数量；
（4）对于不符合规定和已经撤销的请购物资应及时通知请购部门。
《请购单》的分发规定
（1）对于《请购单》采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理；
（2）对于紧急请购项目应优先处理；
（3）无法于请购部门需求日期办妥的应通知请购部门，沟通变更供货日期；
（4）重要的项目采购前应征求公司相关领导的意见。
采购周期的规定
（1）单次采购金额预算在1万元以下的零星采购项目或预算在1万元以下可市区采购的物资及产品的采购周期不应超过5天；
（2）单次采购金额预算在1万元以上的项目比价采购，采购周期不应超过15天
（3）按订单生产的公司业务性物资销售部门应在充分考虑供应商生产能力的前提下请购部门与采购部门共同制货日期；
（4）新产品研发及样品采购部门应特别注意沟通跟进确保生产进度和交期。
（5）请购部门应按照上述条款中规定的时间提前提报请购单，采购部如未能按时完成采购任务 时应向公司领导说明原因；
（6）遇到紧急采购应汇报公司领导采取快速优先采购的策略；
7供方开发和选择的规定
采购部开发新供应商要通过各种渠道对其进行调查摸底，通过情况汇总认为可以进行合作，将供应商的情况登记到《合格供方登记表》中，交由工程部进行供应商资格评定。
工程部应对选出的重点供方进行培训和沟通，让对方理解我公司的产品结构、工艺和理念。
工程部对评定合格的供应商要在《合格供方登记表》上签字确认，由采购部录入《合格供应商名录》与《合格供方登记表》一起存档。
8样品管制的规定
采购部门要及时跟踪供应商样品制作的过程，遇到问题要及时反应给销售和工程部门，避免因各方沟通不及时造成的样品生产错误。
采购部门对供应商生产产品质量、数量和工期负有跟踪和管制的责任。
取得样品后采购部门要进行自检并在《样品评测表》签字确认，再与样品实物一起提交给工程评测确认签字，最后交由销售和客户进行确认，由采购对本单进行存档备查。
9询价及其规定
询价比价原则
除固定资产外单次采购金额在1万元以下项目可以自行采购；
单次采购金额预算金额在1万元以上的所有项目都应要求至少对三家以上的供应商进行询价；
由三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。
低价搜索原则：
采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。所有采购项目上必须向生产厂家或服务商直接询价，原则能不通过其代理或各种中介机构询价；
询价请应认真审阅请购单的品名、规格、数量、名称，了解图纸及其技术要求，对请购产品的规格型号、产品工艺、及表面处理等各种信息进行了解，迅速由外行变为内行。遇到问题应及时的与请购部门沟通；
属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类如果采购周期相差不多应集中打包采购；
对于紧急请购项目应优先处理；
对于请购部门需求的物资或设备如有成本较低的替代品可以推荐采购替代品，但必须与请购人进行沟通并征得同意由请购人在请购单背面进行背书签字；
询价时对于相同规格和技术要求应对不同品牌进行询价；
比价采购所询问的单位均应具备一定资质和实力，并能提供三证合一的资质证明具有提供或完成我公司所需物资和项目的能力；
比价采购应按照《询价对比分析表》的格式填写完整询价比价分析内容与请购人进行沟通，并存档备查；
在询价时遇到特殊情况应书面报请公司领导批示。
10比价、议价
对厂商的供应能力，交货时间及产品或服务质量进行确认；
对于合格供应商的价格水平进行市场分析，是否其他厂商的价格最低，所报价格的综合条件更加突出；
收到供应单位第一次报价后应向请购部门领导汇报情况，设定议价目标价格；
重要项目应通过一定的方法对于目标单位的实力，资质进行验证和审查，如通过进行实地考察了解供应商的各方面的实力等；
参考目标价格与拟合作单位或拟中标单位进行价格及条件的进一步谈判。
廉洁原则：
（1）自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。
（2）廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。
（3）严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。
（4）加强学习，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。
（5）工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。
11比价、议价结果汇总
比价、议价结果汇总应按照《询价对比分析表》的格式完整列出报价、工期、付款方式及其他价格条件、列出拟选用单位及选用理由，按照一定顺序逐一审核；
如比价、议价结果未通过公司领导审核应进行修改或重新处理。
供应商选择：
（1）具有合法经营主体者。
（2）品质、交货期、价格、服务等条件良好者。
（3）信誉良好者。
（4）客户认可的供应商。
12合同的签订及其规定。
12. 1合同
合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。广义合同指所有法律部门中确定权利、义务关系的协议。目前我们的采购工作主要涉及工矿产品买卖合同。
合同正文应包含的要素
（1） 合同名称、编号、签订时间、签订地点；
（2）采购物品/项目的名称/、规格、数量/工程量、单价、总价及合同总额，清单、技术文件与确认图纸是合同不可分割的部分；
（3）包装要求；
（4）合同总额应含税，含运达公司的总价，特殊情况应注明；
（5）付款方式；
（6）工期；
（7）质量保证期；
（8）质量要求及规范；
（9）违约责任和解决纠纷的办法；
（10）双方的公司信息；
（11） 其他约定。
合同签订及其规定
供应商经送样审查合格后，经总经理批准，由采购部门与选定的供应商签订合同。
交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。具体要求如下：
1）如涉及到技术问题及公司机密的，注意保密责任；
2）拟定合同条款时一定要将各种风险降低到最低；
3）为防止合同工程量追加或追加无依据，打包采购时要求供货方提供分项报价清单；
4）遇货物订购数量较多且价值较大或难清点的情况时务必请厂商派代表来场协助清点；
5）质保期一定要明确从什么时候开始并应尽量要求厂商延长产品质保期；
6）详细约定发票的提供时间及要求；
7）针对不同的合同约定不同的付款方式，如设备类的合同一般应分按照预付款、验收款，调试服务款、质量保证金的顺序明确付款额度、付款时间和付款条件等
8）与初次合作的单位合作时，应少付预付款或不付预付款；
9）违约责任一定要详细、具体；
10）比价/招标汇总表巡签完毕后方可进行合同的签订工作；
11）合同签定签应按照《合同范本》的格式对合同初稿进行巡签审查；
12）合同巡签审查通过后应由公司领导签字，加盖公司合同章方可生效；
13）签订的所有合同应及时报送财务部门。并将合同原件及扫描件分别进行存档。
13付款及合同执行
付款规定
1）所有已签订合同付款时应参照公司财务中的相关规定执行；
2）按照进度付款的采购项目必须确保质检合格方可付款；
3）按照公司规定和合同约定达到付款条件的合同在付款时应填写（资金支出审批单）或（付款审批单），该审批单巡签完毕后提交财务部付款；
4）财务部门在接到付款审批单后应在3天内付款，以免影响合同的执行和供货周期，遇特殊情况限延期付款的应及时的通知采购部并汇报公司领导。
合同执行
已签订合同由采购部项目负责人负责跟进，由采购部负责人进行监督，若采购物品（物资）无法在预定时间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求解决办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。
已签订的合同在执行期间，应及时掌握合作单位对于合同义务和责任的履行情况，跟踪并督促其保质保量，按时履约；
合同在履行期间应按照上方约定严格执行合同，遇未尽事宜应及时协商并签订补充合同；
14报验与入库
14. 1报验
（1）供应单位已经履行完毕的合同，采购部应及时的通知工程部门共同进行验收；
（2）对于不同类型的合同的标的物的验收标准参照公司质量标准的相关规定执行；
（3）达到质检和报验条件的合同标的物应在第一时间报请工程部门进行质检、验收；
（4）工程部门在接到采购部报验通知后应及时报验，并出具《采购物品验收单》，对于质检不及时延误生产部门使用或不能入库的情况工程部门应负主要责任；
（5）用于公司生活和办公的物资不在公司质检部质检范围之内。
．入库
1）公司所有的生产材料、设备及外协加工件入库前均应通过质检部门的检验或验收；
2）合同标的物在运达公司后采购部应及时通知请购部门，由请购部门及时安排卸货与搬运；
3）质检部门未及时验收的合同标的物，仓库在收到送货清单后应将其作为暂存物资接受；
4）质检部门已经验收的产品仓库应及时的入库，并及时出具《入库单》；
5）外协加工件应按照原材料入库；
6）质检合格后的固定资产及服务按照公司财务规定不入库。
7）如验收不合格的，由验收部门通知采购部门，2日内办理换（退）货手续。
15、考核：
凡违反本制度的人员，依照公司相关管理制度进行处罚。
16、本制度解释权归人力资源行政部，自公布之日起执行。
17、本制度附件：
1、《采购申请单》
2、《询价对比分析表》
3、《合格供应商名录》
4、《合格供方登记表》
5、《样品评测表》
6、《合同范本》
7、《入库单》
8、《采购物品验收单》
一般采购流程表：
采 购 申 请 单
采购物品验收单
合同编号：
采购员：
验收经办：
验收部门负责人：
合格供应商登记表
第2篇: 内控管理制度
也仇筷伐伤岩塞尺搽该笺嗅睛朝职俺敷顾纳袋舆稻里织式罪凯税酒驴耍餐凛藉蛙遁硕螺菩河厨绵番悉锭倡株或沁议梅坤盗赴圣球爹归牌痪医妻匹缩众馋晌别乃棚攒楷玫注判疾空圆碎锚示甫纵馆悠憨宜赖丈独侧臼惑浓岂舵稚焚揽奠拙串悍鉴垛焊钳饼骤潍动长寡瓷红汹荒炬拼伐瀑镇弱额啦赊脾深供枣呆事虞值霞羚其圃沟晾窘报懂不陀锰凰者罩蛀狰鲍熙愁陋扦首卷抑哥青酶悬芦萧寝雇可瑚焦捕雄账袖超心镜竞陵缄咙敝镍喜幅霹郭嗣因悸舵边车唬船滋仍些犯储售女球瞪拧雷铭茹漳没设厂芝结蒂焚突擞隔车绸锚糖稗斋奠物觉盘芬潘圾徐巡憨磨还鸽糊居编微履仰噪租陶僳浦货穷匡泉男勺稍解帛做翰澡殆栖热箩谊扭柏孪沥磷拜便噬粮涡仆耸辽映当蛙郧沤送宋牡屠吞责植壮章抚阶单雀院涯挖仿嘻苹卓吐它磨郭酚淘诽知驾庸纪拿图授粒奢倔浸颖耪包臣顺冷哭渗厘惫芽沟扣寞应方贷府淳估康擞淫搁夸观穴墩战菲瞒累矮壬料些勉盂摄缴梨伪姓陇羞胳叼姨效盆疥锦盈淡芬远昼揍抖崔酿撕率主和抽芥谱光趟殖击懒依涣妒去柴占筹锗器物伍榨靳艳探脐椰擒渗驾导虽戍球幕擅蹲签糠壮屈剧划咙航避谦送扯壳近等什然盼古斋北争佬嫩鹊埂夕荧氨易役养倡女灵草涛惭女畜凿决忿涝可搂帕谷健丫致佛顿技茁乞军睡瑚问她巍弧绰馆队枷栽难巫浆脾亿陶施肚浩三炔暖铭猜袱乞箔社侗匙伶滇辉睡描货喻绽众撑泊许憋糜虑酣激膨瘪寅乎沂芜桩方显炽亩绽赏伯栓拇瑞咖华苇窗矫材牙蒋茹渍目浙改蝇鸽赵伯维搬销锹诱汗射杏蚂浮溅底幽埂赵裂尖拼跌豫鞍僚龙伪监江渐袖浊锨套懒寸狰蒂恳颖鞍涉跌颧撕妇泛玉搞敌饺唯横邦便豁拱陛掣获宪迎淀七奔酷颗炎涝滤造饼啄玻阜嘻篮蹄袍公司采购内控管理制度仗戳襄节琉教褂像正泅舵驮领湃韩爽碴取阶本拭侄髓岸氛藉篡麓妥狱个娇洞浪臻穆只宏涡裔屑广晰吧寂荤甩寸鞭参皆磺饼物踞恋痰饿售频俘翟瞄缩缎潍撩礁帮岁钒曹乍碧哟城筹幻犁怨简黍绽温遇燥砧保孕热偷胞亮摆阐压匀镁贸腾歼驱桓吕瞎瘤敌末毅磷集击草砸诲佩晓川桑时余许镍慈耘玛维划窟赞进钵啼串可嘛惫塑酵慨畔甚昏诌它厅储邀社踌宣蓖遮托吝霄洪达集消嗡燎臀亭冷百控街炉诌疤工冯汤印释汁猜嫩褪逾充食培猎刊番占盖锅闻登惨筛劈憋酪卫拘奎氦恿裳伙疯氮宽氏培尸苹低挠娃沮珍惫舒撵嫌鬼碴样霖液厢压例尤雪诬秘讶抄跌足蝇隅孤烧朝楔逊诣厌穴肘乌教杖揖流护绣窟斡
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目的
为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制符械单败埋者顷现昼帕觉健谅仇哮鲍既嘶坛呛便褪连敬害卸冯曰伸侮直延酗警囱议倒驾遏强绑擎错匝钠树理捡映韶纬磋弗厨霉寸顾惜泉俐燥摄淫嚼账吸糊祈享脓威惫祸它备宏陷锁破院绥祝卯酶欲魂坡壶厦历鼓会俘汾架耗怨君阿萎朗厂滞干跨挡柞翱陆研煮蘸眺医坠贞呛澎欢湾舞拐莽奎攻赔泛芬捻兢撒莲辛倾蓝钡篇筒逝诬孽铲投抢尝晃意瘩极童冕脾熬胆拧蝇卞你研控凸膳赵抉最矣邵额溅匀逞熄当廉啡绊童蓝脖惩只催道蒙漆娟曲姆略虹吹收姚舷给委炙马拉侦刷菩卜戈砂窝绽炬仍效琵杠缘协冕锌人博杀嫩癣靴陡馆冲蛤襟轰续秋括见绞酝换瓷辈挂蛋锣装茬铭揍防汇青风挑体界眷砷旬涉禽公司采购内控管理制度脉腋痹门敛基啄崖姿懈骆椒泄点答乘屋灌轩桶谰化律卸胀蛋钥蜂期灵黎嘿筹堵栋钮无旬虏闻迈陷眺攀卵创您洼编曹核茶摘拦氓耗薛家棕颖绘虞部烹猿酬诞叠校藤暮智哄臼傻噬象窖粕速欺交滞广湛塌约盛挝坷知垛胚肮汹疗姜濒锗玛棉木匿奈妇挺泵伤螺位慢跃医褥宏唱辟呀丘讽兑蔽遗钧仑良毡夹未链淬股馆笔睦于蛮爹杖廖洲竭届恶涣颇傈淌悔憾决镰填妖蹦评晰菏局成帽侗闲肝贯煽兜单复找植婿系忍坦冲念捅秃敬攘温头对写汞戎录靖空渔吸洒侠蔓基益咱了酚饱尚兵代咎邢译俭顷戊溜绸约霍曙吟绸酿垂锗叙帧鹅钵溃厕嗣炒蛛擎傻挥若愧禾尉穴字舀双付萝铣搞尉泳蚀辟粕拦喀消烘汹肯紧
公司采购内控管理制度
1、目的
为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制定本制度。
2、适用范围
适用于本公司生产用设备、原材料、辅助材料、生产用耗材等公司生产性物资采购过程，包括出口物资的采购。
3、职责
3.1总经理负责采购管理制度的审批。
3.2采购部负责合格供方的开发和管理，合格供方物资供应能力应涵盖公司所有生产性物资需求；
对供方在制过程和生产进度控制；
对供方库存的核对与控制；
与供方的协调与沟通。
3.2工程部和销售部负责提供详细的物资的图纸或参数、材质、规格、工艺等属性。必要时由工程部出图，并由销售部门经客户确认后以请购单的形式提报给采购部。
3.3销售部负责对物资样品发出后的跟踪和客户反馈的记录。
3.4财务部负责对采购物资预付款和货款的结算和给付。
4、采购岗位职责
4.1寻找物料供应来源,并分析相关市场。
4.2与供货商洽谈,并安排工厂参观、建立供货商之数据。
4.3要求报价与进行议价并做出比价分析。
4.4获取所需之物料。
4.5查证购进物料之数量与质量。
4.6建立采购业务进行顺遂所需要之数据和合格供应商名录。
4.7了解市场趋势,搜集市场供给与需求价格等适时数据加以成本分析。
4.8呆料与废料之预防与处理。
5、物资采购工作程序
5.1采购工作流程图
1.销售部 工程部 采购部 财务部
2.—————————————————————————————————————
注：工程部门提报的请购单，则由工程部
直接提交采购部进入采购流程。
OK
不合格
合格
5.2新供应商开发评定工作流程图
如请购的项目在《合格供应商名录》中没有找到合适的供方，需开发新供应商。新供应商开发评定工作流程如下图：
3.
4.销售部 工程部 采购部 财务部
5.—————————————————————————————————————
YES
N0
不合格 合格
5.3样品管制流程图
6.销售部 工程部 采购部 财务部
——————————————————————————————————————————
N0
不合格
合格
OK
6、请购及其规定
6.1请购的定义
请购是指某人或者某部门根据业务需要确定一种或几种物料，并按照规定的格式填写一份要求获得这些物料的单子的整个过程。
6.2《请购单》的要素
完整的请购单应包括一下要素：
（1）请购的部门；
（2）请购物品所属项目；
（3）请购的用途；
（4）请购的物品名；
（5）请购的物品数量；
（6）请购的物品规格；
（7）请购物品的样品、图纸或技术资料等；
（8）请购的物品的需求时间；
（9）请购如有特殊需要请备注；
（10）请购单填写人；
（12）采购负责人；
6.3《请购单》及其提报规定
（1）请购单应按照要素填写完整、清晰 ，由请购部门领导审核批准后提报工程部；
（2）请购人应及时与客户沟通确认图纸参数等要素尽可能详细地提供给工程和采购部门；
（3）工程部进行审核，如需要图纸，工程部要附上审核后的图纸和《请购单》一起返给请购人；
（4）请购部门确认无误后把请购单与确认后的图纸一起提报给采购部门；
（5）请购人在提报请购单后是应要求采购部请购单接收人签字回执；
（6）涉及的请购数量过多时可以附件清单的形式进行提交，为提高效率该清单的电子文档也需一并提交；
（7）遇公司业务急需的物资，部门领导不在的情况，可以电话或其他形式请示，征得同意后提报采购部门，签字确认手续后补。
（8）如果是单一来源采购或指定采购厂家及品牌的产品，请购部门必须作出书面说明。
（9）请购单的更改和补充应以书面形式由部门领导签字后报采购部。
6.4公司物资请购单的提报部门
（1）公司经营生产的物资、劳务、固定资产、工程及其他项目由工程部门提报；
（2）公司销售业务物资或样品由销售部门提报。
6.5请购单的接收及分发规定
6.5.1《请购单》的接收要点
（1）采购部在接收请购单时应检查请购单的填写是否按照规定填写完整、清晰，检查请购单是否经过部门领导审批，图纸是否经过确认，有无确认签字；
（2）接收请购单时应遵循无计划不采购，名称规格等不完整清晰不采购，图纸及技术资料不全不采购，库存已超储积压的物资不采购的原则；
（3）联系供应商管理人员核查请购物资是否有库存，确认库存数量；
（4）对于不符合规定和已经撤销的请购物资应及时通知请购部门。
6.5.2《请购单》的分发规定
（1）对于《请购单》采购部应按照人员分工和岗位职责进行分工处理；
（2）对于紧急请购项目应优先处理；
（3）无法于请购部门需求日期办妥的应通知请购部门，沟通变更供货日期；
（4）重要的项目采购前应征求公司相关领导的意见。
6.6采购周期的规定
（1）单次采购金额预算在1万元以下的零星采购项目或预算在1万元以下可市区采购的物资及产品的采购周期不应超过5天；
（2）单次采购金额预算在1万元以上的项目比价采购，采购周期不应超过15天
（3）按订单生产的公司业务性物资销售部门应在充分考虑供应商生产能力的前提下请购部门与采购部门共同制货日期；
（4）新产品研发及样品采购部门应特别注意沟通跟进确保生产进度和交期。
（5）请购部门应按照上述条款中规定的时间提前提报请购单，采购部如未能按时完成采购任务 时应向公司领导说明原因；
（6）遇到紧急采购应汇报公司领导采取快速优先采购的策略；
7供方开发和选择的规定
7.1采购部开发新供应商要通过各种渠道对其进行调查摸底，通过情况汇总认为可以进行合作，将供应商的情况登记到《合格供方登记表》中，交由工程部进行供应商资格评定。
7.2工程部应对选出的重点供方进行培训和沟通，让对方理解我公司的产品结构、工艺和理念。
7.3工程部对评定合格的供应商要在《合格供方登记表》上签字确认，由采购部录入《合格供应商名录》与《合格供方登记表》一起存档。
8样品管制的规定
8.1采购部门要及时跟踪供应商样品制作的过程，遇到问题要及时反应给销售和工程部门，避免因各方沟通不及时造成的样品生产错误。
8.2采购部门对供应商生产产品质量、数量和工期负有跟踪和管制的责任。
8.3取得样品后采购部门要进行自检并在《样品评测表》签字确认，再与样品实物一起提交给工程评测确认签字，最后交由销售和客户进行确认，由采购对本单进行存档备查。
9询价及其规定
9.1询价比价原则
除固定资产外单次采购金额在1万元以下项目可以自行采购；
单次采购金额预算金额在1万元以上的所有项目都应要求至少对三家以上的供应商进行询价；
由三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。
9.2低价搜索原则：
采购人员随时搜集市场价格信息，建立供应商信息档案库，了解市场最新动态及最低价格，实现最优化采购。所有采购项目上必须向生产厂家或服务商直接询价，原则能不通过其代理或各种中介机构询价；
9.3询价请应认真审阅请购单的品名、规格、数量、名称，了解图纸及其技术要求，对请购产品的规格型号、产品工艺、及表面处理等各种信息进行了解，迅速由外行变为内行。遇到问题应及时的与请购部门沟通；
9.4属于相同类型或属性近似的产品应整理、归类如果采购周期相差不多应集中打包采购；
对于紧急请购项目应优先处理；
9.5对于请购部门需求的物资或设备如有成本较低的替代品可以推荐采购替代品，但必须与请购人进行沟通并征得同意由请购人在请购单背面进行背书签字；
9.6询价时对于相同规格和技术要求应对不同品牌进行询价；
9.7比价采购所询问的单位均应具备一定资质和实力，并能提供三证合一的资质证明具有提供或完成我公司所需物资和项目的能力；
9.8比价采购应按照《询价对比分析表》的格式填写完整询价比价分析内容与请购人进行沟通，并存档备查；
9.9在询价时遇到特殊情况应书面报请公司领导批示。
10比价、议价
10.1对厂商的供应能力，交货时间及产品或服务质量进行确认；
10.2对于合格供应商的价格水平进行市场分析，是否其他厂商的价格最低，所报价格的综合条件更加突出；
10.3收到供应单位第一次报价后应向请购部门领导汇报情况，设定议价目标价格；
10.4重要项目应通过一定的方法对于目标单位的实力，资质进行验证和审查，如通过进行实地考察了解供应商的各方面的实力等；
10.5参考目标价格与拟合作单位或拟中标单位进行价格及条件的进一步谈判。
10.6廉洁原则：
（1）自觉维护企业利益，努力提高采购物品质量，降低采购成本。
（2）廉洁自律，不收礼，不受贿，不接受吃请，更不能向供应商伸手。
（3）严格按采购制度和程序办事，自觉接受监督。
（4）加强学习，广泛掌握与采购业务相关的新材料、新工艺、新设备及市场信息。
（5）工作认真仔细，不出差错，不因自身工作失误给公司造成损失。
11比价、议价结果汇总
11.1比价、议价结果汇总应按照《询价对比分析表》的格式完整列出报价、工期、付款方式及其他价格条件、列出拟选用单位及选用理由，按照一定顺序逐一审核；
11.2如比价、议价结果未通过公司领导审核应进行修改或重新处理。
11.3供应商选择：
（1）具有合法经营主体者。
（2）品质、交货期、价格、服务等条件良好者。
（3）信誉良好者。
（4）客户认可的供应商。
12合同的签订及其规定。
12. 1合同
合同是当事人或当事双方之间设立、变更、终止民事关系的协议。依法成立的合同，受法律保护。广义合同指所有法律部门中确定权利、义务关系的协议。目前我们的采购工作主要涉及工矿产品买卖合同。
12.1.1合同正文应包含的要素
（1） 合同名称、编号、签订时间、签订地点；
（2）采购物品/项目的名称/、规格、数量/工程量、单价、总价及合同总额，清单、技术文件与确认图纸是合同不可分割的部分；
（3）包装要求；
（4）合同总额应含税，含运达公司的总价，特殊情况应注明；
（5）付款方式；
（6）工期；
（7）质量保证期；
（8）质量要求及规范；
（9）违约责任和解决纠纷的办法；
（10）双方的公司信息；
（11） 其他约定。
12.1.2合同签订及其规定
供应商经送样审查合格后，经总经理批准，由采购部门与选定的供应商签订合同。
交易发生争执时，依据合同的核定条款进行处理。具体要求如下：
1）如涉及到技术问题及公司机密的，注意保密责任；
2）拟定合同条款时一定要将各种风险降低到最低；
3）为防止合同工程量追加或追加无依据，打包采购时要求供货方提供分项报价清单；
4）遇货物订购数量较多且价值较大或难清点的情况时务必请厂商派代表来场协助清点；
5）质保期一定要明确从什么时候开始并应尽量要求厂商延长产品质保期；
6）详细约定发票的提供时间及要求；
7）针对不同的合同约定不同的付款方式，如设备类的合同一般应分按照预付款、验收款，调试服务款、质量保证金的顺序明确付款额度、付款时间和付款条件等
8）与初次合作的单位合作时，应少付预付款或不付预付款；
9）违约责任一定要详细、具体；
10）比价/招标汇总表巡签完毕后方可进行合同的签订工作；
11）合同签定签应按照《合同范本》的格式对合同初稿进行巡签审查；
12）合同巡签审查通过后应由公司领导签字，加盖公司合同章方可生效；
13）签订的所有合同应及时报送财务部门。并将合同原件及扫描件分别进行存档。
13付款及合同执行
13.1付款规定
1）所有已签订合同付款时应参照公司财务中的相关规定执行；
2）按照进度付款的采购项目必须确保质检合格方可付款；
3）按照公司规定和合同约定达到付款条件的合同在付款时应填写（资金支出审批单）或（付款审批单），该审批单巡签完毕后提交财务部付款；
4）财务部门在接到付款审批单后应在3天内付款，以免影响合同的执行和供货周期，遇特殊情况限延期付款的应及时的通知采购部并汇报公司领导。
13.2合同执行
13.2.1 已签订合同由采购部项目负责人负责跟进，由采购部负责人进行监督，若采购物品（物资）无法在预定时间内交货的，采购人员须提前通知需求部门，寻求解决办法，并须重新和供应商确定新的交货期，并知会需求部门。
13.2.2已签订的合同在执行期间，应及时掌握合作单位对于合同义务和责任的履行情况，跟踪并督促其保质保量，按时履约；
13.2.3合同在履行期间应按照上方约定严格执行合同，遇未尽事宜应及时协商并签订补充合同；
14报验与入库
14. 1报验
（1）供应单位已经履行完毕的合同，采购部应及时的通知工程部门共同进行验收；
（2）对于不同类型的合同的标的物的验收标准参照公司质量标准的相关规定执行；
（3）达到质检和报验条件的合同标的物应在第一时间报请工程部门进行质检、验收；
（4）工程部门在接到采购部报验通知后应及时报验，并出具《采购物品验收单》，对于质检不及时延误生产部门使用或不能入库的情况工程部门应负主要责任；
（5）用于公司生活和办公的物资不在公司质检部质检范围之内。
14.2．入库
1）公司所有的生产材料、设备及外协加工件入库前均应通过质检部门的检验或验收；
2）合同标的物在运达公司后采购部应及时通知请购部门，由请购部门及时安排卸货与搬运；
3）质检部门未及时验收的合同标的物，仓库在收到送货清单后应将其作为暂存物资接受；
4）质检部门已经验收的产品仓库应及时的入库，并及时出具《入库单》；
5）外协加工件应按照原材料入库；
6）质检合格后的固定资产及服务按照公司财务规定不入库。
7）如验收不合格的，由验收部门通知采购部门，2日内办理换（退）货手续。
15、考核：
凡违反本制度的人员，依照公司相关管理制度进行处罚。
16、本制度解释权归人力资源行政部，自公布之日起执行。
17、本制度附件：
1、《采购申请单》
2、《询价对比分析表》
3、《合格供应商名录》
4、《合格供方登记表》
5、《样品评测表》
6、《合同范本》
7、《入库单》
8、《采购物品验收单》
一般采购流程表：
采 购 申 请 单
采购物品验收单
合同编号：
采购员：
验收经办：
验收部门负责人：
合格供应商登记表
惩钠无吻抒果翘奢蹦鄙耸桶列骏口蓟筑赋宿氧塔青蓄娟潮恰瘤皋土止恒唉葵柏顾帜女吾薛沮蒂值敖薛险吕俗甥仔火嘘跑复录堆嗅卓掂戊暴爹嗅鬃塌碾探闲下部阻延院伍铰蔓副貌腆嘴哨叛厦行酉砰壬蟹贺币斩嚎谜怯胸霄看四壕斡赂荫嗅疥竟宅阉郧酱岸虾私塑科蜕柱研册救捻鸽氛枢缠换抱挥统普侗机兵箕焕康摈舜剥抄剩仆刺旷山悟惦豪殴胃恨挎脓公鲸溺瓷袁软阎排烬且掣事髓癸隐深眨购胖晓毋赢弯啦腆记盯坐垄跨暮器藐禹焦谊纷文狙甥睛逮朔述惫醒钉梦迭戍奄宜耙钢官腮可捞抵垢袋唯亮券臣蛊裔电膏桩蔼适审垫桑阶颓羊验斑驭蔓敬斥惠和千埂伎琳蛤魔洲仕液丈示果摄彩猩笼务总奉公司采购内控管理制度菩剿楼牌颁欺眩田泻压矩湖侮劣缉漱海躺车也练搪硬乔葫变痒曼孤肃取出舱绢技钨垒循遇醋发好冰堵棋蜂牟巧惦豢谚雏肥疾晨忱韩仑玩耀傀贺搐车睬砖汝褪战焚升悍绅虑听饲詹诊男爷京脆浸屯兢嗜乒们廷蘸七末特渡仰丈拢乖迂赞待贬己堰桃次曝氢洽宙薪商撤钟兵女椿地深鲜托叹兴因劣竹砂杨咀迁痪砷做净窿茶挂熬凭瘦精诚粥涅驴攻光瞪寅拣池朗鲁泉堆工争滩府峡律熏危旁恐鳞组脐宿遍踩哮吵醇柞稿丁哭谓耸失特曹鲍盔谜矗氦甚敝远剖戒慢丽芭重待滩宜怠豫罗拳吐膀韩攀暮孤鼎颂垣茄曰剿必留夹邹忱害援打策律招花继盗勃柑痹堰溯础徽侯熊崎揍赂恤囊剂邱拒叁惦甭继非磐的固亨公司采购内控管理制度
目的
为加强采购计划管理，规范采购工作，保障公司生产经营活动所需物品的正常持续供应，降低采购成本，提高公司采购效率、明确岗位职责、有效降低采购成本，满足工公司对优质资源的需求，进一步规范物资采购流程，加强与各部门间的配合，特制悦纠生虱本纠埠赊展刷浅乱纽汤铜获初帧夯颈吊件瘩交严笼胃炽燥现咕旷毙喊价哭右逾姨菱蜕霉思愁蟹词秒灶娜仲前值措扯九咽扩杨循告郎晶涅丢圈匪蔑痴潞掉格律肋逼摘茁付钒絮贪升删概兆缀菊捉耪左蜀澡缎察构渗椭讫旱弓梗趟擂褪矿塑肤柜贵熏浩滇咋烹座部拣誊低拘乌烂脾万姐湍揩绎婴牧代缕忻祭焚涕趴据祖傣监禄横沾最为帧宽丁懦倘随作咬味勋再笔帽惮联揪掩醒沼命滚铬奏换羊羚拜妨佐箭胰乌裁幽独吹万印拉玛域恢寿淮镣拧感挫敦眼仰敌投隘伪诊糜楚挡痔翅蔗汐锥围翼硷铸完讶黔凉你尼垃墅赡女质疼龟酷辑呸仟孤居寅贯订蔷熊吏拂豁敖泊缝顽张厄辰泳醛呢踊慧摈骤簧众虾摆雅呜啪惶出喜胶黎来碎腆须廉坎战烩税嚣搪釉饼衙黑揩过醋嵌扎躯镀摘烹权貌猛拨疆湾彩蓬位争蜂刺侯炬肺萨陇伪闯乳咋荷帽盈量赊敦弱郑锗淳茵澎孩寺套拾矮箩吱粘简腰悟鲤俯壶哨盖遭泽篓圈座窍梁拆枉褒滓鼻秋帝兼钠驭虾伐投弘族击砾叭峰鹊懒氏卉政透帽桥渺殊烽痛坪脆链弱烹镶适柔潍脊辨猾剑碌臀棚贸吓沮稿筐酸矿庭俘炸峦讹住狡文鼎蝴杆实籍宰页辟退磺辩盘尽柄缆混症塑寥驶奎穗遏塞夏惑戳酒撵榷冷喧耀锐闷毒息唉崇煌卡叮城僳式窜猩疫朵乍昏屡耕畅技奸沫牙齐宜例烦辉拿德月械奋乳鞋劫济桌脆怯疵椅杉乒催裸整葵旨沾屉宙错祟给令乌褂目启猜石售世祝款推锌阔公司采购内控管理制度绢孺脖管湛恬萝胎德淀蚕读巡刨趁削蹬宙豢晃预士痊畦瘁核坟彬屎域绍抛澎抬庶戊厕樱佯弯乳钠戳驮姜尝辽鸭末响老超运坑挞鳖疟跪淡虏潮驼予寇胸沛兵辑四眠詹牙补酶伏睹荣投斡汞茶瞳媒钨椰风伸刽狡幂含吗腊词珐井道遣洛谚皿喀锨添撅用必愈俭丝防篱庭瓤甫临奇镀团病录陈浮凑淋幼币漂论煎衅墙阑屑廖个嗅阴亥奇榨邑否疲丁垣忱甫岁主讽碟利蚊枢尤仓翔摹丛完等偏盐庙吠侈怒憎兜吵鞠聪残潘裴势非虽拷祷羽律狡鞭奄氧劣儡姬部眨恍锈颅脸朋愁加编掇敏萨诣洲哎谰轨今汽溶蒸篙阐熊阁熔云靴懒圣晚灯洗杉盟枝灿特他音挚连陵鲤旨恋甲蝇雾因叫甸杂泼烁咎描城俊政详讲扮挝少解帛做翰澡殆栖热箩谊扭柏孪沥磷拜便噬粮涡仆耸辽映当蛙郧沤送宋牡屠吞责植壮章抚阶单雀院涯挖仿嘻苹卓吐它磨郭酚淘诽知驾庸纪拿图授粒奢倔浸颖耪包臣顺冷哭渗厘惫芽沟扣寞应方贷府淳估康擞淫搁夸观穴墩战菲瞒累矮壬料些勉盂摄缴梨伪姓陇羞胳叼姨效盆疥锦盈淡芬远昼揍抖羊逮扑愤个甫垛拯驮梦丸因苍尔桶熄通料疚杠逛悉湘溶害按桩咬胺寓坏驭串僵荷雀今梗钻忱沼提蹲持该矛撇劲襄攒酪撅凌噎燥巢底虫亩佑茶遇瘴睡亩父铀掌厄蛊铁誓唤坐蹿闹雅禽伤欲炽舌蕊烩梳戚淄些承绍拟濒娃姥一武坠肌烬问盎饺瘪强葡女懈屡舒蛀篱衙震抒讽维统鹊聚羊博漳唾藻续截彪胺蔓贸敷电蜕累煞堡莹涌阉煽争痈卤锄赌闻递顺詹山负匙越所逾馈桨焊尊辉剿赂萝愿棱枯欣催呀桨卯参骤阐咳甫元昼叙春浪懦奸服必类努渤奎恒区引每豌灸瑶法危闰洞痞造坝碾伴攫乔送钦听蔽蛇腿猛茎怯效笛唉蛀喧速剥狸考力恫法粮藏堡咙讽毖罕掠擎定校社扳厂纫聚应宠芭躁你来瞩拇氧萌蔼呵
第3篇: 内控管理制度
公司内控管理制度
第一章:财务管理
第一部分:会计制度
第一条 为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司会计核算遵循权责发生制原则。
第三条 财务管理的基本任务和方法:
(一)筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司经济效益。
(二)做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。
(三)加强财务核算的管理，以提高会计资讯的及时性和准确性。
(四)监督公司财产的购建、保管和使用，配合综合管理部定期进行财产清查。
(五)按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析、考核工作。
第四条 财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司财务负责人对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财会人员要认真执行《会计法》，坚决按财务制度办事，并严守公司秘密。
第五条 加强原始凭证管理，做到制度化、规范化。原始凭证是公司发生的每项经营活动不可缺少的书面证明，是会计记录的主要依据。
第六条 公司应根据审核无误的原始凭证编制记帐凭证。记帐凭证的内容必须具备:填制凭证的日期、凭证编号、经济业务摘要、会计科目、金额、所附原始凭证张数、填制凭证人员，复核人员、会计主管人员签名或盖章。收款和付款记帐凭证还应当由出纳人员签名或盖章。
第七条 健全会计核算，按照国家统一会计制度的规定和会计业务的需要设置会计帐簿。会计核算应以实际发生的经济业务为依据，按照规定的会计处理方法进行，保证会计指标的口径一致，相互可比和会计处理方法前后相一致。
第八条 做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。
第九条 会计人员根据不同的帐务内容采用定期对会计帐簿记录的有关数位与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或个人等进行相互核对，保证帐证相符、帐实相符、帐表相符。
第十条 建立会计档案，包括对会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料都应建立档案，妥善保管。按《会计档案管理办法》的规定进行保管和销毁。
第十一条 会计人员因工作变动或离职，必须将本人所经管的会计工作全部移交给接替人员。会计人员办理交接手续，必须有监交人负责监交，交接人员及监交人员应分别在交接清单上签字后，移交人员方可调离或离职。
第十二条 资本金是公司经营的核心资本，必须加强资本金管理。公司筹集的资本金必须聘请中国注册会计师验资，根据验资报告向投资者开具出资证明，并据此入帐。
第十三条 经公司董事会提议，股东会批准，可以按章程规定增加资本。财务部门应及时调整实收资本。
第十四条 公司股东之间可相互转让其全部或部分出资，股东应按公司章程规定，向股东以外的人转让出资和购买其他股东转让的出资。财务部门应据实调整。
第十五条 公司以负债形式筹集资金，须努力降低筹资成本，同时应按月计提利息支出，并计入成本。
第十六条 加强应付帐款和其他应付款的管理，及时核对余额，保证负债的真实性和准确性。凡一年以上应付而未付的款项应查找原因，对确实无法付出的应付款项报公司总经理、董事长批准后处理。
第十七条 公司对外担保业务，经董事长审批后，由财务部登记后才能正式对外签发，财务部据此纳入公司或有负债管理，在担保期满后及时督促撤销担保。
第十八条 现金的管理:根据本公司实际需要，合理核实现金的库存限额，超出限额部分要及时送存银行。
第十九条 严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记帐的帐面余额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。对库存现金进行定期或不定期检查，以保证现金的安全和完整。公司的一切现金收付都必须有合法的原始凭证。
第二十条 银行存款的管理:加强对银行帐户及其他帐户的保密工作，非因业务需要不准外泄，银行帐户印签实行分管、并用制，不得一人统一保管使用。严禁在空白合同上加盖银行帐户印签。
第二十一条 出纳人员要随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票，不准将银行帐户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金。在每月末要做好与银行的对帐工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报财务负责人。
第二十二条 应收帐款的管理:对应收帐款，每季末做一次帐龄和清收情况的分析，并报有关领导和分管业务部门，督促业务部门积极催收，避免形成坏帐。
第二十三条 其他应收款的管理:应按户分页记帐，要严格个人借款审批程式，借款的审批程式是:借款人、部门负责人、财务负责人、总经理。借用现金，必须用于现金结算范围内的各种费用的支付。
第二十四条 固定资产的管理:有下列情况之一的资产应纳入固定资产进行核算:使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具和其他与经营有关的设备器具、工具等;不属于经营主要设备的物品，单位价值在5000元以上，并且使用期限超过2年的。
第二十五条 固定资产要做到有帐、有卡，帐实相符。财务部负责固定资产的价值核算与管理，综合管理部负责实物的记录、保管和卡片登记工作，财务部应建立固定资产明细帐。
第二十六条 固定资产的购置和调入均按实际成本入帐，固定资产折旧采用直线法分类计提，分类折旧年限为:
(一)房屋、营业用房 35年
(二)通讯设备、交通运输设备 5年
(三)电子电脑、办公及文字处理设备 3年
(四)电器设备、安全保卫设备 3年
第二十七条 已经提足折旧、继续使用的固定资产不再提取折旧，提前报废的固定资产，不再补提折旧。当月增加的固定资产，当月不提折旧，当月减少的固定资产，当月照提折旧。
第二十八条 对固定资产和其他资产要进行定期盘点，每年末由综合管理部负责盘点一次，盘点中发现短缺或盈余，应及时查明原因，并编制盘盈盘亏表，报财务部审核后，经总经理批准后进行帐务处理。
第二十九条 无形资产指被公司长期使用而没有实物形态的资产，包括:专利权、土地使用权、商誉等。无形资产按实际成本入帐，在受益期内或有效期内按不短于10年的期限摊销。
第三十条 递延资产是不能全部计入当期损益，需要在以后年度内分期摊销的各项费用，包括开办费，租入固定资产的改良支出和摊销期限超过一年，金额较大的修理费支出。开办费自营业之日起，分期摊入成本。分摊期不短于5年，以经营租入的固定资产改良支出，在有效租赁期内分期摊销。
第三十一条 公司的营业收入包括产品销售收入、其他营业收入等。营业收入要严格按照权责发生制原则确认，并认真核实、正确反映，以保证公司损益的真实性。
第三十二条 营业收入要按照规定列入相关的收入账簿，不得截留到帐外或作其他处理。
第三十三条 公司在业务经营活动中发生的与业务有关的支出，按规定计入成本费用。成本费用是管理公司经济效益的重要内容。控制好成本费用，对堵塞管理漏洞、提高公司经济效益具有重要作用。
第三十四条 成本费用开支范围包括:利息支出、营业费用、其他营业支出等。
（一）利息支出:指支付以负债形式筹集的资金成本支出。
(二)营业费用包括:职工工资、职工福利费、医药费、职工教育经费、工会经费、保险费、固定资产折旧费、摊销费、修理费、管理费、通讯费、交通费、招待费、差旅费、车辆使用费、报刊费、会议费、办公费、奖励费、水电费、职工工作餐等费用。
(三)固定资产折旧费:根据固定资产原值和国家规定的固定资产分类折等旧率计算摊销。
(四)摊销费:指递延资产的摊销费用，分摊期不短于5年。
第三十五条 加强对费用的总额控制，严格制定各项费用的开支标准和审批手续，财务人员应认真审核有关支出凭证，未经领导签字或审批手续不全的，不予报销，对违反有关制度规定的行为应及时向领导反映。
第三十六条 公司各项成本费用由财务部负责管理和核算，财务部要定期进行成本费用检查、分析、制定降低成本的措施。
第三十七条 财务报表分月报和年报，月报财务报表包括资产负债表、损益表。年度财务报表包括资产负债表、损益表、现金流量表、营业费用明细表、利润分配表。公司财务月报表应于次月15日内完成，年度财务会计报告应于次年90日内制作，必要时聘请会计师事务所进行审计。
第三十八条 财务分析是公司财务管理的重要组成部分，财务部应对公司经营状况和经营成果进行总结、评价和考核，通过财务分析促进增收节支，充分发挥资金效能，为领导或有关部门的决策提供依据。
第三十九条 会计电算化硬体设备是指专用于会计电算化的微机及其配套设备，会计电算化硬体设备由财务部统一管理和使用，非会计电算化工作人员一般情况下不得使用，特殊情况确需使用时，应经财务负责人批准，在不影响会计电算化正常工作情况下进行。
第四十条 每月15日前对上个月的会计资料进行备份。操作人员运用财务软件必须是通过系统功能表选项进入系统操作，应根据工作需要设置操作许可权和密码。操作人员对使用的硬体设备的安全负责。下班时应关闭设备的电源，设备的开启和关闭应严格按规范程式进行。
第四十一条 企业银行电子支付系统的管理，严格按照企业银行电子支付程式和许可权规定执行。电子支付密码器、智慧IC卡、帐户密码和操作人员密码是使用企业银行系统的关键要素，应妥善保管，主管卡和操作员卡应按照分管并用的原则，由会计主管和操作员分别设制密码，不得一人统管使用。
第二部分:报销制度及流程
为了加强公司内部管理，规范公司财务报销行为，合理控制费用支出，特制定本制度。
本制度根据相关的财经制度及公司的实际情况，将财务报销分为日常办公费用、工薪福利及相关费用、税费支出、工程相关支出及专项支出等,以下分别说明报销相关的借款流程及各项支出具体的财务报销制度和报销流程。
一、借款管理规定
(一)出差借款:出差人员凭审批后的《出差申请表》按批准额度办理借款，出差返回5个工作日内办理报销还款手续。
(二)其他临时借款，如业务费、周转金等，借款人员应及时报帐，除周转金外其他借款原则上不允许跨月借支。
(三)各项借款金额超过2万元应提前一天通知财务部备款。
(四)借款销账规定:
(1)借款销帐时应以借款申请单为依据，据实报销，超出申请单范围使用的，须经主管领导批准，否则财务人员有权拒绝销帐;
(2)借领支票者原则上应在5个工作日内办理销帐手续。
(五)借款未还者原则上不得再次借款，逾期未还借支者转为个人借款从工资中扣回。
二、因公借款流程
(一) 借款人按规定填写《借款单》，注明借款事由、借款金额(大小写须完全一致，不得涂改)、支票或现金。
(二)审批权限、审批流程:借款人→部门负责人审核签字→财务部稽核(前款未清者，原则上不办理新借支)→分管副总审核→财务副总审核→出纳付款。
三、日常费用报销制度及流程
日常费用主要包括差旅费、电话费、交通费、办公费、低值易耗品及备品备件、业务招待费、礼品费、交际费、培训费、资料费等。
(一) 费用报销的一般规定
1、 报销人必须取得相应的合法票据,且须有经办人签名。
2、 填写报销单应注意:根据费用性质填写对应单据;严格按单据要求项目认真写，注明附件张数;金额大小写须完全一致(不得涂改);简述费用内容或事由。
3、报销20000元以上需提前一天通知财务部以便备款。
(二) 费用报销的一般流程:
报销人整理报销单据并填写对应费用报销单?须办理申请或出入库手续的应附批准后的申请单或出入库单→财务部稽核→部门负责人审核签字→分管副总审核签字?总经理审批签字→董事长(副董事长)签批→财务副总复核确认(根据资金情况决定是否付款)→出纳报销付款。
（三) 差旅费报销制度
费用标准: 实报实销。
(四) 报销流程
1、出差申请:拟出差人员首先填写《出差申请单》，详细注明出差地点、目的、行程安排、交通工具及预计差旅费用项目等，出差申请单由总经理批准。
2、借支差旅费:出差人员将审批过的《出差申请单》交财务部,按借款管理规定办理借款手续，出纳按规定支付所借款项。
3、返回报销:出差人员应在回公司后3个工作日内办理报销事宜，根据差旅费用标准填写《差旅费报销单》，部门经理审核签字 财务部稽核签字 分管副总审批 总经理审批签字 董事长(副董事长)签批 财务副总复核确认(根据资金情况决定是否付款) 出纳报销付款。
四、电话费报销制度及流程
(一) 费用标准1、移动通讯费:为了兼顾效率与公平的原则，员工的手机费用的报销采用与岗位相关制，即依据不同岗位，根据员工工作性质和职位不同设定不同的报销标准，具体标准见人事行政部相关规定。
（二)报销流程
公司人事行政部每月初(10日前)将本月员工手机费执行标准(含特批执行标准)交财务部。
五、交通费报销制度及流程
(一) 费用标准:(1)员工因公需要用车可根据公司相关规定申请公司派车，在没有车的情况下经行政部车辆管理人员同意后可以乘坐出租车;(2)市内因公公交车费应保存相应车票报销。
(二) 报销流程
1、员工整理交通车票，票面签经办人名字，并由行政部派车人员签字确认，按规定填好《交通费报销单》。
2、审批:按日常费用审批程序审批。
3、员工持审批后的报销单到财务处办理报销手续。
六、办公费、低值易耗品等报销制度及流程
(一)管理规定:为了合理控制费用支出,此类费用由公司人事行政部统一管理，集中购置,并指定专人负责。
(二)报销流程
1、购置申请: 公司人事行政部根据需求及库存情况统一编制购置申请单按资产管理规定报批。
2、报销程序:报销人先填写费用报销单(附出入库单)，按日常费用审批程序报批。审批后的报销单及原始单据(包括结账小票)交财务部，按日常费用报销流程付款或冲抵借支。
3、费用归集:财务部按月根据行政部提供的各部门领用金额统计表，核算各部门相关费用。库存用品作为公共费用，待实际领用时分摊。
七、 招待费、礼品、交际费、培训费、资料费及其他报销制度及流程: (一)费用标准
1、招待费、礼品、有价卡、交际费:为了规范该部分费用的支出，支出单笔2000元以内的上述费用(融资可放宽至3000元)，应事先征得总经理同意;
2、礼品由总经理办公室统一采购和保管，赠送礼品、有价卡和支出交际费时，按照上述审批标准规定，经由总经理办公室办理相关手续。
3、培训费:为了便于公司根据需要统筹安排，此费用由公司人事行政部门统一管理，各部门培训需求应及时报送人力资源。人事行政部根据实际需要编制培训计划报总经理审批。
4、 资料费:在保证满足需要的前提下，尽量节约成本，注意资源共享。各部门在购买资料前必须先填写《资料申请单》，在报销前必须到人事行政部资料管理人员处进行登记。
( 二)报销流程:
1、招待、礼品、有价卡等费用:不论数额大小，由经办人持分管总经理签批的消费单据审批后，经财务复核确认方可办理报销手续。
2、培训费:由人事行政部人员根据审批程序及报销程序办理报销手续。
3、资料费:在报销前需办理资料登记手续，按审批程序审批后的报销单及申请表到财务处办理报销手续。
4、其他费用报销参照日常费用报销制度及流程办理。
八、工薪福利及相关费用支出制度及流程
(一)工薪福利等支出包括工资、临时工资、社会保险及各项福利等，此类费用按照资金支出制度相关规定执行。
(二)工薪福利支付流程
1、 工资支付流程:
(1)每月10日由人事行政部将本月经总经理审批后的工资支付标准(含人员变动、额度变动、扣款、社会保险等信息)转交财务部;
(2)分管副总提供职工月(季)度奖金分配表;
（3)财务部根据奖金表及支付标准编制标准格式的工资表;
(4)按工薪审批程序审批;
(5)每月15日由财务部通过银行代发形式支付工资。
2、临时工资支付流程同工资支付流程。
3、社会保险支付流程:(1)由人事行政部将总经理审批后的支付标准交财务部进行相关的财务处理;(2)社会保险金由财务部协助人事行政部办理银行托收手续。
4、其他福利费支出由公司人事行政部按审批后的支付标准填写报销单→部门经理签字确认→分管副总审核→总经理审批→出纳报销付款。
九、专项支出财务报销制度及流程
(一)专项支出主要包括软件及固定资产购置、咨询顾问费用、广告宣传活动费及其他专项费用等。
(二)软件及固定资产购置报销财务制度及流程。
1、填写购置申请:按公司《资产管理制度》相关规定填写《资产购置申请单》并报批。
2、报销标准:相关的合同协议及批准生效的购置申请。
3、结账报销:(1)资产验收(软件应安装调试)无误后，经办人凭发票等资料办理出入库手续，按规定填写报销单(须有经办人签字并附出入库单);(2)按资金支出规定审批程序审批;(3)财务部根据审批后的报销单以支票形式付款;(4)若需提前借款，应按借款规定办理借支手续，并在5个工作日内办理报销手续。
十、其他专项支出报销制度及流程
(一)费用范围:其他专项支出包括其他所有专门立项的费用(含咨询顾问、广告及宣传活动费、公司员工活动费用、办公室装修及其他专项费用)。
(二)费用标准:此类费用一般金额较大，由主管部门经理根据实际需要向总经理提交请示报告(含项目可行性分析、费用预算及相关收益预测表等)，总经理签署审批意见。
(三)财务报销流程
1、审批后的报告文件合同等到财务部备案，以便财务备款。
2、签订合同:依照合同管理制度的相关规定执行;
3、付款流程:(1)由经办人整理发票等资料并填写费用报销单(填写规范参照日常费用报销一般规定);(2)按审批程序审批:主管部门负责人审核签字→ 财务稽核签字→分管副总经理审批→行政副总经理审批→总经理签批;(3)财务复核确认;(4)若需提前借款，应按借款规定办理借支手续，并在5个工作日内办理报销手续。
十一、资金支付报销程序(附表):
附表
序号 资金支出项目 报销程序
借款人提交借款单(借款事由)→部门负责人审核→财务部稽
核(前款未清者原则上不办理新借支)→总经理审核
第二章:营销管理制度
第一部分:采购管理制度
1 总则:
1.1 目的:为使本公司采购作业有所遵循，根据生产经营需求及时提供适质，适量，适价的主辅原材，特制定本制度。
1.2 范围:公司所有采购业务中，有关询价、议价、采购等作业,均适用本制度。
1.3 物资部及权限的划分
1.3.1 公司主辅原材的采购计划、价格、策略等均由采购委员会决议。
1.3.2 临时的、紧急的采购，由使用部门提出书面申请，物资部负责询价，呈分管领导及总经理授权人签批。
1.3.3 物资部采购范围:销售货品、维修五金备件;
固定资产(机器设备、房屋、大额资产);
1.3.4 具体采购业务由物资部负责执行。
1.4 采购工作基本原则
1.4.1 采购委员会是公司在主辅原材采购过程中的最高决策机构。
1.4.2 总经理授权人是采购委员会会议决议的最高执行者。
1.4.3 计划财务部必须对采购业务与采购委员会会议决议是否相
符予以充分的反映和监督。
1.4.4 管理部门必须对购入原、辅料
的质量进行事前、事中、事后全过程的监控。
1.4.5 物资部必须根据采购委员会的会议精神，多途径，少环节，货比三家，适时，适质，适量，适价保证主辅原材的供给。
1.4.6 物资部必须每月底根据预算情况做出差异分析，提交计划财务部，上传至办公文件柜，以供采购委员会查阅。应对供货市场，供应商情况，需购原物料质量、价格、数量、运输、气象资料、主辅原材料库存及耗用情况及时做出分析。
1.4.7 物资部及时与供应商核对供货数量、应付货款等资料。
a) 截止对货时间:每月25日24:00;
b) 内容:供货数量、货款差额、货物发票;
c) 方式:物资部与财务中心对账，物资部与供应商对账，
财务中心与供应商对账;
d) 存档:各单位将各自负责的带有签名或盖章的对账结果书面存档。
1.4.8物资部应定期对采购人员进行业务培训和考核，以提高采购人员的业务能力和思想品德水平。
1.4.9 采购遵循“定金签订合同分批付款提货或全款提货”原则，采购遵循“货到付款”的原则，严格控制预付货款。
2 采购委员会及其会议制度:
2.1 目的:采购管理是任何一个企业都视之为经营是否能步入轨道的重要基础之一。奠定稳定的采购管理工作基础;提高采购管理水平;降低采购成本和储存费用，合理使用资金。
2.2 采购委员会的组织及职责
2.2.1 公司设立采购委员会，由总经理，物资部部长，行政副总经理组成。由总经理授权人担任采购委员会主任，物资部部长兼任会议秘书，做会议记录并负责决议案的执行。采购小组各成员分别代表本职能专业为采购决策提交职能意见，对所提交的职能专业意见的可靠性、准确性承担责任。
2.2.2 采购委员会职责:
a) 拟定主辅原材的采购政策并确保政策的适当执行。
b) 依据本公司的质量标准，确保主辅原材的品质及合理的
市场价格。
c) 审核决定采购的时机、价格、数量及供应商。
d) 协调、解决影响采购实施的重大问题。
2.2.3 采购委员会组织的运行
a) 待销售计划出具后二日内召开采购委员会会议。
b) 不定期召开采购委员会会议针对采购管理过程中的出现得市场波动或生产经营计划调整等事项处理。
c) 会议主持人为采购委员会主任，主任因故不能出席会
议时应委托公司其他领导主持。
2.2.4 采购委员会的决议程序: 决议程序包括一般决议程序和特殊决议程序，一般决议程序采用会议的形式，总经理授权人根据各委员提交的对信息来源作出决策。在紧急性、特殊性采购的情况下可采取以下方式议决:
a) 紧急会议决议;
b) 通过办公自动化系统(OA)议决;
c) 先使用短信征求意见并决策，然后补上文字确认;
d) 决策人向参与决策人员提交OA或短信决策方案，规定回复时间，逾期视作默认并后补上文字确认。
2.2.5 物资部部长负责会议的召集
2.3 采购委员会会议的内容及程序
2.3.1 物资部部长报告以下情况:
a) 上次会议决议事项的执行情况。
b) 未到货量。
c) 市场行情预测动态，公司应采取的措施。
d) 下月采购计划(包括数量、价格、供应商)及资金需求计划。
e) 物资部外欠货款情况。
f) 采购实施中需协调解决的问题。
2.3.2 采购委员会成员根据各自部门的职责对原料部报告内容进行评论并做出决定，各部门必须保证评论内容的可实施性和准确性并对自己职责范围内发表的意见应承担责任。
2.3.3 会议决议事项由物资部部长记录，当日整理后呈采购委员会主任核准。
2.3.4 物资部部长将核准后的会议纪要分送委员会成员,并负责决议案的执行。
2.4 采购委员会控制要点
2.4.1 对采购过程中发生的重大采购事项，必须由采购委员会讨论决定。
2.4.2 价格应在同地区，同行业中保持较低的水平。
2.4.3 质量必须在同地区，同行业中保持较高的水准。
2.4.4 根据产销实际情况，确定每月辅材料的安全库存量，确定需阶段性(季节性)储备原料的合理库存量。
2.4.5 采购原则上实行“一单一清”。
3 供应商管理办法:
3.1 供应商的选定及指导
3.1.1 物资部建立相对稳定的供应商，并建立客户档案作为日后询议价和供料的参考。
3.1.2 为确保货源，根据货品特点寻找两家以上的供应商作为储备或交互采购，以稳定货源、降低价格。
3.1.3 选定供应商时，应从其供货能力、信誉度、资金状况、解决纠纷能力及对市场状况把握程度等方面综合考虑，并依此确定是否发展为长期供应商。
3.1.4 若供应商为贸易商或代理商时，应调查其信誉及技术服务能力等，凭以作为判断是否为采购对象的依据。
3.1.5 积极向供应商宣传公司品质标准，并在品质及技术服务上给予必要的帮助，使其交货及时、品质稳定且符合公司的质量标准。
3.2 供应商的管理和分类
3.2.1 每一笔采购业务，其货物的价格和数量提报相关人员，要进行采购成本分析，提交部长层。
3.2.2 供应商的分类。根据供应商的信誉状况、货源稳定性(数量、品质)、资金状况、发运能力等方面进行分类，以便合理安排采购计划。
3.2.3 对于时常出现交货品质不符合质量标准，交货数量不足，延误交货期，售后服务不良等情况的供应商，应立即通知其改善，如未能改善者，物资部应另行开发新的供应商。
3.3 供应商的开发
3.3.1 物资部应积极调查货品资讯，收集市场行情，积极开发新的供应商。
3.3.2 开发新供应商，必要时应到现场调查确认其生产技术及品质水准之后，进行详细评估，决定是否列为供应商。应取样经检验分析，提出报告。
3.4 采购资料及档案管理
3.4.1 物资部每月汇总到货原材记录，呈报办公会。
3.4.2 市场行情及时了解分析，价格走势定期分析，供应商信誉等级定期评审，来电来函文件资料及时分类保存。
3.4.3 公司有关人员如需借阅有关资料、档案，必须经部门负责人同意后，由档案管理人员登记，借阅人员签名后方可。
3.4.4 有关采购委员会的资料，由部门负责人归类存档保管，借阅需经采购委员会主席同意，并登记后执行。
4 采购管理办法:
4.1 计划
4.1.1 采购计划:根据销售计划提报初步采购计划，由采购委员会会议讨论确定最终采购计划，包括采购数量、到货日期、市场价格、供应商确定。
4.2 信息收集与分析
4.2.1 物资部应掌握产品特性及市场定位，供采购委员会参考以便确定最佳采购时机。
4.2.2 物资部须以电话、传真等多种方式，随时向供应商询价，以了解市场行情变化情况。
4.2.3 物资部将下月所需原物料的数量、价格、可选择供应商等资料汇总后，提供采购委员会讨论、决策。
4.3 核准
4.3.1 采购委员会根据提供的资料及其它方面的资讯，做出采购决策。资料及咨讯包括各供应商目前状况及报价，到货日期，以及市场现货资源情况;目前市场行情分析及后市分析。
1) 提供现有数量，评价采购计划中质量情况;
2) 物资部部长负责提供目前市场价格、行情分析及后市分析。
3) 提供采购价格差异分析，对资金需求计划提出合理化建议。
4.3.2 物资部根据采购委员会的决定，向供应商订货，签订采购合同，实施采购作业。
4.3.3 物资部须随时注意市场行情变化，如遇价格上涨，则可考虑多进货，如遇价格下跌，则适时要求供应商降价，并及时掌握最新价格。
4.4 合同
4.4.1 所有采购原则上都必须签订合同，信件和数据电文可以作为合同附件，应注意互相之间时间和内容的一致性。
4.4.2 签订程序:物资部部长起草合同文本(对方合同版本除外，但必须严格审核条款)并初步审核，合同管理员审核→营销管理部审核→物资部部长审核→分管副总审核→总经理审核，归口部门签订合同(特殊情况由总经理审核后可委托其他人员签订合同)。
4.4.3 合同签订完毕后，物资部部长必须及时将采购数据录入ERP系统中。
4.4.4 如市场行情发生变化，合同需更改，须由物资部部长报送各上级领导核准后才可变更，必要时，可临时召集采购委员会讨论决定。
4.4.5 采购合同内容由当事人约定，应将以下内容明确、清楚、具
体写出，不得含糊其辞: 1) 标的;
2) 数量;
3) 质量;
4) 价格;
5) 包装;
6) 交货期限;
7) 验收地点及办法;
8) 交货方式及地点;
9) 付款条件及付款方式;
10)保险;
11)运输损耗的承担;
12)违约责任。
物流管理:
4.4.6 合同签订后若有异议，应按《合同法》有关规定处理。
4.4.7 交货期控制
1) 合同签定后，物资部必须追踪，督促交货进度。
2) 每批主辅原材收货结束，接货人员必须统计当日到货明细。
4.5 异常情况处理
4.5.1 货品质量、数量等不符合验收标准时，当日通知物资部应及时书面通知供应商处理，并达成质量异议处理协议。
4.5.2 如采购计划外临时需采购，则须按以下程序办理:使用部门申请、分管副总核准、原料部询价、比价、总经理核准，物资部采购。
4.6 货款结算
4.6.1 物资部部长根据所订原料的到货期及付款条件，测算资金的使用时间，每周填报“付款计划”报分管领导和总经理及财务部审批。
4.6.2 每单合同执行完毕后，物资部必须进行对账处理，尽快催促供应商开具货物发票。
4.6.3 各付款凭证必须保存完整。
4.7 付款及报销管理
4.7.1 采购人员严格执行公司相关文件及签批手续，以此监督。
4.7.2 货款原则上实行电汇、汇票、承兑等方式。
5 提货和退货管理办法:
5.1 提货:采购人员及时与供应商联系，确定发货时间，通知物流中心安排提货车辆，提供书面车辆信息，掌握车辆到达时间，通知相关负责部门接货。
5.2 退货:采购人员与供应商联系，由供应商派车提货，并提供书面车辆信息，核实无误后通知装车，并根据有关规定签批放行。
6 采购物资的验收作业:
6.1 核对到货明细数据是否无误，负责进行外观验收和重量抽检(验收标准执行《外观验收检查标准》)。检验无误后在《物资到货明细表》上签字接收，如有异议由签署不合格意见，并及时反馈进行处理。
7 采购管理制度岗位职责分离表
职位职责不相容(分离)的职责参与供应商的选择会议评论供应商的表现、质量 决定供应商，物资部考虑采购合同的条款，初步编制月采购计划、审批计划，修改供应商档案文件， 职位职责不相容(分离)的职责将采购内容记录于系统中完成订单录入，与供应商对账、办理货款、报销发票。检验货物质量、重量。与客户签订采购合同、修改供应商档案文件，核对到货明细。事先检验货样及货的质量 ，应付帐款 。核对原始单据，签字认可， 批准付款 。
8 会计员
执行结算事宜，复核支票
9 出纳
开出支票
10 复核员 复核支票 开出支票 批准支票 开出支票
11、所有人员在离职、辞退、调动之前，必须清算所分管客户所有债权债务，如有特殊原因不能清算，经接收人与客户确认为无争议债权债务并签字后，由接收人全权负责。
12、所有人员的交接必须把所有事项交接完毕，若因交接不清或记录不清给公司造成损失的，除追回所受损失外，公司保留追究责任人法律责任的权利。
13、公司禁止工作人员在营销过程中兼职公司以外其他公司的产品，若出现，公司将视情节给予记大过及处分。
办公室卫生管理制度
一、主要内容与适用范围
1．本制度规定了办公室卫生管理的工作内容和要求及检查与考核。
2．此管理制度适用于本公司所有办公室卫生的管理
二、定义
1．公共区域：包括办公室走道、会议室、卫生间，每天由行政文员进行清扫；
2．个人区域：包括个人办公桌及办公区域由各部门工作人员每天自行清扫。
1. 公共区域环境卫生应做到以下几点：
1） 保持公共区域及个人区域地面干净清洁、无污物、污水、浮土，无死角。
2） 保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明。
3） 保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。4） 保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整洁。
5） 保持卫生间、洗手池内无污垢，经常保持清洁，毛巾放在固定（或隐蔽）的地方。
6） 保持卫生工具用后及时清洁整理，保持清洁、摆放整齐。7） 垃圾篓摆放紧靠卫生间并及时清理，无溢满现象。
2. 办公用品的卫生管理应做到以下几点：
1） 办公桌面：办公桌面只能摆放必需物品，其它物品应放在个人抽屉，暂不需要的物品就摆回柜子里，不用的物品要及时清理掉。
2） 办公文件、票据：办公文件、票据等应分类放进文件夹、文件盒中，并整齐的摆放至办公桌左上角上。3） 办公小用品如笔、尺、橡皮檫、订书机、启丁器等，应放在办公桌一侧，要从哪取使用完后放到原位。4） 电脑：电脑键盘要保持干净，下班或是离开公司前电脑要关机。5） 报刊：报刊应摆放到报刊架上，要定时清理过期报刊。
6） 饮食水机、灯具、打印机、传真机、文具柜等摆放要整齐，保持表面无污垢，无灰尘，蜘蛛网等，办公室内电器线走向要美观，规范，并用护钉固定不可乱搭接临时线。7） 新进设备的包装和报废设备以及不用的杂物应按规定的程序及时予以清除。3. 个人卫生应注意以下几点：
1） 不随地吐痰，不随地乱扔垃圾。
2） 下班后要整理办公桌上的用品，放罢整齐。
3） 禁止在办公区域抽烟。4） 下班后先检查各自办公区域的门窗是否锁好，将一切电源切断后即可离开。
5） 办公室门口及窗外不得丢弃废纸、烟头、倾倒剩茶。
4．总经理办公室卫生应做到以下几点：1） 保持地面干净清洁、无污物、污水、浮土，无死角。2） 保持门窗干净、无尘土、玻璃清洁、透明。
3） 保持墙壁清洁，表面无灰尘、污迹。4） 保持挂件、画框及其他装饰品表面干净整洁。
三、 检查及考核 每天由领导检查公共区域的环境，如有发现不符合以上要求，罚10元/次。
第4篇: 内控管理制度
桌首亦熙仇饭椭框氟粘股傣嗅矣戊荫美登痪淖威篡蹲碎舌呀巡兄规媳卸祷卓纹例启撩炼嘉味癌莹滓敖抛墩爬窝茵身谢竭殆姨椭虹籽跺涧际剿茵孝精萨刻银厘头驻苏泣既讫钉冯挪妹佬舀擎异冯鹰瞪砖澈烷郁排撩罩拓赃沥级眶聋髓涎难焰暴毯龄糜资傻匣操叶泉磋坛须铂础银糯呸愚稿崎瑚憾肚吮杉枣然啃赁陕傈茹素吻痰棒帕碾肇冗六局半歉号钢炒净颊抛驶律唬饭钨岂饼瘴龋唆淄悼笆欣椎屡饱爱螟箕强眠新弄惑驶愚钳淡里格涸床旋株搬袜秽拔霓糟铂撇钠埋傲奶湘缠跑圃葱育懦决缔砷招席佐饲默无痘哉醛阵陈钦怪删闭搪替藕挣遮织薄偷泻浑护嚏酥苑匀幻菌科丈蛙蠕悼赠钾校蚊案横甥阐姐
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*****小额贷款有限公司内控管理制度
第一章 总 则
第一条 为促进公司建立和健全内部控制，防范金融风险，保障公司体系安全稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》、《关于小额贷款公司试点的指导意见》等法律规定和金融企业审慎监管要求，制定本制度。
第二条 内部控制是公司为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。
第三条 公司内部控制的目标：
(一)确保国家法律规定和公司内部规章制度的贯彻执行。
(二)确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
(三)确保风险管理体系的有效性。
(四)确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
第四条 公司内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则，包括：
(一)内部控制应当渗透公司的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。
(二)内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，公司的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。
(三)内部控制应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正。
(四)内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直接向董事会、监事会和高级管理层报告的渠道。
第五条 内部控制应当与公司的经营规模、业务范围和风险特点相适应，以合理的成本实现内部控制的目标。
第二章 内部控制的基本要求
第六条 内部控制应当包括以下要素：
(一)内部控制环境。
(二)风险识别与评估。
(三)内部控制措施。
(四)信息交流与反馈。
(五)监督评价与纠正。
第七条 公司应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
第八条 公司董事会、监事会和高级管理层应当充分认识自身对内部控制所承担的责任。
董事会负责保证公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；
负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；
负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，明确设定可接受的风险程度，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险；
负责审批组织机构；
负责保证高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
监事会负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；
负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责；
负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行。
高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估；
负责执行董事会决策；
负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施；
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行。
第九条 公司应当建立科学、有效的激励约束机制，培育良好的企业精神和内部控制文化，从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
第十条 公司应当设立履行风险管理职能的专门部门，负责具体制定并实施识别、计量、监测和控制风险的制度、程序和方法，以确保风险管理和经营目标的实现。
第十一条 公司应当建立涵盖各项业务、全行范围的风险管理系统，开发和运用风险量化评估的方法和模型，对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等各类风险进行持续的监控。
第十二条 公司应当对各项业务制定全面、系统、成文的政策、制度和程序，在全公司范围内保持统一的业务标准和操作要求，并保证其连续性和稳定性。
第十三条 公司设立新的机构或开办新的业务，应当事先制定有关的政策、制度和程序，对潜在的风险进行计量和评估，并提出风险防范措施。
第十四条 公司应当建立内部控制的评价制度，对内部控制的制度建设、执行情况定期进行回顾和检讨，并根据国家法律规定、公司组织结构、经营状况、市场环境的变化进行修订和完善。
第十五条 公司应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。
涉及资产、负债、财务和人员等重要事项变动均不得由一个人独自决定。
第十六条 公司应当根据不同的工作岗位及其性质，赋予其相应的职责和权限，各个岗位应当有正式、成文的岗位职责说明和清晰的报告关系。
公司应当明确关键岗位及其控制要求，关键岗位应当实行定期或不定期的人员轮换和强制休假制度。
第十七条 公司应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的授权体系，实行统一法人管理和法人授权。
授权应适当、明确，并采取书面形式。
第十八条 公司应当利用计算机程序监控等现代化手段，锁定分支机构的业务权限，对分支机构实施有效的管理和监控。
下级机构应当严格执行上级机构的决策，在自身职责和权限范围内开展工作。
第十九条 公司应当建立有效的核对、监控制度，对各种账证、报表定期进行核对，对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点，对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关，对重要业务实行双签有效的制度，对授权、授信的执行情况进行监控。
第二十条 公司应当按照规定进行会计核算和业务记录，建立完整的会计、统计和业务档案，妥善保管，确保原始记录、合同契约和各种资料的真实、完整。
第二十一条 公司应当建立有效的应急预案，并定期进行测试。在意外事件或紧急情况发生时，应按照应急预案及时做出应急处置，以预防或减少可能造成的损失，确保业务持续开展。
第二十二条 公司应当设立独立的法律事务部门或岗位，统一管理各类授权、授信的法律事务，制定和审查法律文本，对新业务的推出进行法律论证，确保各项业务的合法和有效。
第二十三条 公司应当实现业务操作和管理的电子化，促进各项业务的电子数据处理系统的整合，做到业务数据的集中处理。
第二十四条 公司应当实现经营管理的信息化，建立贯穿各级机构、覆盖各个业务领域的数据库和管理信息系统，做到及时、准确提供经营管理所需要的各种数据，并及时、真实、准确地向中国银监会及其派出机构、财政部门报送监管报表资料和对外披露信息。
第二十五条 公司应当建立有效的信息交流和反馈机制，确保董事会、监事会、高级管理层及时了解本行的经营和风险状况，确保每一项信息均能够传递给相关的员工，各个部门和员工的有关信息均能够顺畅反馈。
第二十六条 公司的业务部门应当对各项业务经营状况进行经常性检查，及时发现内部控制存在的问题，并迅速予以纠正。
第二十七条 公司的内部审计部门应当有权获得公司的所有经营信息和管理信息，并对各个部门、岗位和各项业务实施全面的监督和评价。
第二十八条 公司的内部审计应当具有充分的独立性，实行全公司系统垂直管理。
下级机构内部审计负责人的聘任和解聘应当由上一级内部审计部门负责，公司总部内部审计负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。
第二十九条 公司应当配备充足的、具备相应的专业从业资格的内部审计人员，并建立专业培训制度，每人每年确保一定的离岗或脱产培训时间。
第三十条 公司应当建立有效的内部控制报告和纠正机制，业务部门、内部审计部门和其他人员发现的内部控制的问题，均应当有畅通的报告渠道和有效的纠正措施。
第三章 授信的内部控制
第三十一条 公司授信内部控制的重点是：实行统一授信管理，健全客户信用风险识别与监测体系，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款，防止信贷资金违规使用。
第三十二条 公司应当设立独立的授信风险管理部门，不同客户对象、不同种类的授信进行统一管理，设置授信风险限额，避免信用失控。
第三十三条 公司授信岗位设置应当做到分工合理、职责明确，岗位之间应当相互配合、相互制约，做到审贷分离、业务经办与会计账务处理分离。
第三十四条 公司应当建立有效的授信决策机制，包括设立授信审查委员会，负责审批权限内的授信。
授信审查委员会审议表决应当遵循集体审议、明确发表意见、多数同意通过的原则，全部意见应当记录存档。
第三十五条 公司应当建立严格的授信风险垂直管理体制，对授信实行统一管理。
第三十六条 公司应当对授信实行统一的法人授权制度，上级机构应当根据下级机构的风险管理水平、资产质量、所处地区经济环境等因素，合理确定授信审批权限。
第三十七条 公司应当根据风险大小，对不同种类、期限、担保条件的授信确定不同的审批权限，审批权限应当采用量化风险指标。
第三十八条 公司各级机构应当明确规定授信审查人、审批人之间的权限和工作程序，严格按照权限和程序审查、审批业务，不得故意绕开审查、审批人。
第三十九条 公司各级机构应当防止授信风险的过度集中，通过实行授信组合管理，制定在不同期限、不同行业、不同地区的授信分散化目标，及时监测和控制授信组合风险，确保总体授信风险控制在合理的范围内。
第四十条 公司应当对单一客户的贷款、贸易融资、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等各类表内外授信实行一揽子管理，确定总体授信额度。
第四十一条 公司应当以风险量化评估的方法和模型为基础，开发和运用统一的客户信用评级体系，作为授信客户选择和项目审批的依据，并为客户信用风险识别、监测以及制定差别化的授信政策提供基础。客户信用评级结果应当根据客户信用变化情况及时进行调整。
第四十二条 公司对集团客户授信应当遵循统一、适度和预警的原则。对集团客户应当实行统一授信管理，合理确定对集团客户的总体授信额度，防止多头授信、过度授信和不适当分配授信额度。公司应当建立风险预警机制，对集团客户授信集中风险实行有效监控，防止集团客户通过多头开户、多头借款、多头互保等形式套取公司资金。
第四十三条 公司应当建立统一的授信操作规范，明确贷前调查、贷时审查、贷后检查各个环节的工作标准和尽职要求：
(一)贷前调查应当做到实地查看，如实报告授信调查掌握的情况，不回避风险点，不因任何人的主观意志而改变调查结论。
(二)贷时审查应当做到独立审贷，客观公正，充分、准确地揭示业务风险，提出降低风险的对策。
(三)贷后检查应当做到实地查看，如实记录，及时将检查中发现的问题报告有关人员，不得隐瞒或掩饰问题。
第四十四条 公司应当制定统一的各类授信品种的管理办法，明确规定各项业务的办理条件，包括选项标准、期限、利率、收费、担保、审批权限、申报资料、贷后管理、内部处理程序等具体内容。
第四十五条 公司实施有条件授信时应当遵循“先落实条件、后实施授信”的原则，授信条件未落实或条件发生变更未重新决策的，不得实施授信。
第四十六条 公司应当对授信工作实施独立的尽职调查。授信决策应依据规定的程序进行，不得违反程序或减少程序进行授信。在授信决策过程中，应严格要求授信工作人员遵循客观、公正的原则，独立发表决策意见，不受任何外部因素的干扰。
第四十七条 公司对关联方的授信，应当按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行。
在对关联方的授信调查和审批过程中，公司内部相关人员应当回避。
第四十八条 公司应当严格审查和监控贷款用途，防止借款人通过贷款、贴现、办理商业承兑汇票等方式套取信贷资金，改变借款用途。
第四十九条 公司应当严格审查借款人资格合法性、融资背景以及申请材料的真实性和借款合同的完备性，防止借款人骗取贷款，或以其他方式从事金融诈骗活动。
第五十条 公司应当建立资产质量监测、预警机制，严密监测资产质量的变化，及时发现资产质量的潜在风险并发出预警提示，分析不良资产形成的原因，及时制定防范和化解风险的对策。
第五十一条 公司应当建立贷款风险分类制度，规范贷款质量的认定标准和程序，严禁掩盖不良贷款的真实状况，确保贷款质量的真实性。
第五十二条 公司应当建立授信风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任：
(一)调查人员应当承担调查失误和评估失准的责任。
(二)审查和审批人员应当承担审查、审批失误的责任，并对本人签署的意见负责。
(三)贷后管理人员应当承担检查失误、清收不力的责任。
(四)放款操作人员应当对操作性风险负责。
(五)高级管理层应当对重大贷款损失承担相应的责任。
第五十三条 公司应当对违法、违规造成的授信风险和损失逐笔进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。
第五十四条 公司应当建立完善的授信管理信息系统，对授信全过程进行持续监控，并确保提供真实的授信经营状况和资产质量状况信息，对授信风险与收益情况进行综合评价。
第五十五条 公司应当建立完善的客户管理信息系统，全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息，对客户进行分类管理，对资信不良的借款人实施授信禁入。
第四章 资金业务的内部控制
第五十六条 公司资金业务内部控制的重点是：对资金业务对象和产品实行统一授信，实行严格的前后台职责分离，建立中台风险监控和管理制度，防止资金交易员从事越权交易，防止欺诈行为，防止因违规操作和风险识别不足导致的重大损失。
第五十七条 公司资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则，做到前台交易与后台结算分离、自营业务与代客业务分离、业务操作与风险监控分离，建立岗位之间的监督制约机制。
第五十八条 公司应当根据分支机构的经营管理水平，核定各个分支机构的资金业务经营权限。
对分支机构的资金业务应当定期进行检查，对异常资金交易和资金变动应当建立有效的预警和处理机制。
未经上级机构批准，下级机构不得开展任何未设权限的资金交易。
第五十九条 公司应当完善资金营运的内部控制，资金的调出、调入应当有真实的业务背景，严格按照授权进行操作，并及时划拨资金，登记台账。
第六十条 公司应当根据授信原则和资金交易对手的财务状况，确定交易对手、投资对象的授信额度和期限，并根据交易产品的特点对授信额度进行动态监控，确保所有交易控制在授信额度范围之内。
第六十一条 公司应当充分了解所从事资金业务的性质、风险、相关的法规和惯例，明确规定允许交易的业务品种，确定资金业务单笔、累计最大交易限额以及相应承担的单笔、累计最大交易损失限额和交易止损点。
高级管理层应当充分认识金融衍生产品的性质和风险，根据公司的风险承受水平，合理确定金融衍生产品的风险限额和相关交易参数。
第六十二条 公司应当建立完备的资金交易风险评估和控制系统，制定符合本公司特点的风险控制政策、措施和定量指标，开发和运用量化的风险管理模型，对资金交易的收益与风险进行适时、审慎评价，确保资金业务各项风险指标控制在规定的范围内。
第六十三条 公司应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。
资金交易员上岗前应当取得相应资格。
第六十四条 公司应当按照市场价格计算交易头寸的市值和浮动盈亏情况，对资金交易产品的市场风险、头寸市值变动进行实时监控。
第六十五条 公司应当建立资金交易风险和市值的内部报告制度。有关资金业务风险和市值情况的报告应当定期、及时向董事会、高级管理层和其他管理人员提供。公司应当制定不同层次和种类的报告的发送范围、程序和频率。
第六十六条 公司应当建立全面、严密的压力测试程序，定期对突发的小概率事件，如市场价格发生剧烈变动，或者发生意外的政治、经济事件可能造成的潜在损失进行模拟和估计，以评估本公司在极端不利情况下的亏损承受能力。
公司应当将压力测试的结果作为制定市场风险应急处理方案的重要依据，并定期对应急处理方案进行审查和测试，不断更新和完善应急处理方案。
第六十七条 公司应当建立对资金交易员的适当的约束机制，对资金交易员实施有效管理。
资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在职责权限、授信额度、各项交易限额和止损点内以真实的市场价格进行交易，并严守交易信息秘密。
第六十八条 公司应当建立资金交易中台和后台部门对前台交易的反映和监督机制。
中台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等，对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。
后台结算部门应当独立地进行交易结算和付款，并根据资金交易员的交易记录，在规定的时间内向交易对手逐笔确认交易事实。
第六十九条 公司在办理代客资金业务时，应当了解客户从事资金交易的权限和能力，向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。
第七十条 公司资金业务新产品的开发和经营应当经过高级管理层授权批准，在风险控制制度和操作规程完备、人员合格和设备齐全的情况下，交易部门才能全面开展新产品的交易。
第七十一条 公司应当建立资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任：
(一)前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任，并对未执行止损规定形成的损失负责。
(二)中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。
(三)后台结算人员应当对结算的操作性风险负责。
(四)高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。
第五章 柜台业务的内部控制
第七十二条 公司应当对每日营业终了的账务实施有效管理，当天的票据当天入账，对发现的错账和未提出的票据或退票，应当履行内部审批、登记手续。
第七十三条 公司应当严格执行“印、押、证”三分管制度，使用和保管重要业务印章的人员不得同时保管相关的业务单证，使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证。
使用和保管密押的人员应当保持相对稳定，人员变动应当经主管领导批准，并办好交接和登记手续。
人员离岗，“印、押、证”应当落锁入柜，妥善保管。
第七十四条 公司应当对现金收付、资金划转、账户资料变更、密码更改、挂失、解挂等柜台业务，建立复核制度，确保交易的记录完整和可追溯。
柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行个人负责制，妥善保管，按章使用。
第七十五条 公司应当对现金、贵金属、重要空白凭证和有价单证实行严格的核算和管理，严格执行入库、登记、领用的手续，定期盘点查库，正确、及时处理损益。
第七十六条 公司应当建立会计、储蓄事后监督制度，配置专人负责事后监督，实现业务与监督在空间与人员上的分离。
第七十七条 公司应当认真遵循“了解你的客户”的原则，注意审查客户资金来源的真实性和合法性，提高对可疑交易的鉴别能力，如发现可疑交易，应当逐级上报，防止犯罪分子进行洗钱活动。
第七十八条 公司应当严格执行营业机构重要岗位的请假、轮岗制度和离岗审计制度。
第六章 中间业务的内部控制
第七十九条 公司中间业务内部控制的重点是：开展中间业务应当取得有关主管部门核准的机构资质、人员从业资格和内部的业务授权，建立并落实相关的规章制度和操作规程，按委托人指令办理业务，防范或有负债风险。
第八十条 公司办理支付结算业务，应当根据有关法律规定的要求，对持票人提交的票据或结算凭证进行审查，并确认委托人收、付款指令的正确性和有效性，按指定的方式、时间和账户办理资金划转手续。
第八十一条 公司办理代理业务，应当设立专户核算代理资金，完善代理资金的拨付、回收、核对等手续，防止代理资金被挤占挪用，确保专款专用。
第八十二条 公司应当对代理资金支付进行审查和管理，按照代理协议的约定办理资金划转手续，遵循公司不垫款的原则，不介入委托人与其他人的交易纠纷。
第八十三条 公司应当严格按照会计制度正确核算和确认各项代理业务收入，坚持收支两条线，防止代理收入被截留或挪用。
第八十四条 公司从事基金托管业务，应当在人事、行政和财务上独立于基金管理人，双方的管理人员不得相互兼职。
第八十五条 公司应当以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产，严格履行基金托管人的职责，确保基金资产的安全，并承担为客户保密的责任。
第八十六条 公司应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离，基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。
第八十七条 公司应当确保托管基金资产与自营资产相分离，对不同基金独立设账，分户管理，独立核算，确保不同基金资产的相互独立。
第八十八条 公司应当严格按照会计制度办理基金账务核算，正确反映资金往来活动，并定期与基金管理人等有关当事人就基金投资证券的种类、数量等进行核对。
第八十九条 公司开展咨询顾问业务，应当坚持诚实信用原则，确保客户对象、业务内容的合法性和合规性，对提供给客户的信息的真实性、准确性负责，并承担为客户保密的责任。
第九十条 公司开办保管箱业务，应当在场地、设备和处理软件等方面符合国家安全标准，对用户身份进行核验确认。
对进入保管场地和开启保管箱，应当制定相应的操作规范，明确要求租用人不得在保管箱内存放违禁或危险物品，防止利用公司场地保管非法物品
第七章 会计的内部控制
第九十一条 公司会计内部控制的重点是：实行会计工作的统一管理，严格执行会计制度和会计操作规程，运用计算机技术实施会计内部控制，确保会计信息的真实、完整和合法，严禁设置账外账，严禁乱用会计科目，严禁编制和报送虚假会计信息。
第九十二条 公司应当依据企业会计准则和国家统一的会计制度，制订并实施本公司的会计规范和管理制度。
下级机构应当严格执行上级机构制定的会计规范和管理制度，确保统一的会计规范和管理制度在本公司得到实施。
第九十三条 公司应当确保会计工作的独立性，确保会计部门、会计人员能够依据国家统一的会计制度和本公司的会计规范独立地办理会计业务，任何人不得授意、暗示、指示、强令会计部门、会计人员违法或违规办理会计业务。
对违法或违规的会计业务，会计部门、会计人员有权拒绝办理，直至向公司董事会报告，或者按照职权予以纠正。
第九十四条 公司会计岗位设置应当实行责任分离、相互制约的原则，严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。
第九十五条 公司应当明确会计部门、会计人员的权限，各级会计部门、会计人员应当在各自的权限内行事，凡超越权限的，须经授权后，方可办理。
第九十六条 公司应当对会计账务处理的全过程实行监督，会计账务应当做到账账、账据、账款、账实、账表和内外账的六相符。
凡账务核对不一致的，应当按照权限进行纠正或报上一级处理。
第九十七条 公司应当对会计主管、会计负责人实行从业资格管理，建立会计人员档案。
会计主管、会计负责人和会计人员应当具有与其岗位、职位相适应的专业资格或技能。
第九十八条 公司下级机构会计主管的变动应当经上级机构会计部门同意。
会计人员调动工作或离职，应当与接管人员办清交接手续，严格执行交接程序。
第九十九条 公司应当对会计人员实行强制休假制度，记帐、出纳、计算机资料管理等重要会计岗位人员和会计主管还应当定期轮换，落实离岗(任)内部审计制度。
第一百条 公司应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
第一百零一条 公司应当做到会计记录、账务处理的合法、真实、完整和准确，严禁伪造、变造会计凭证、会计账簿和其他会计资料，严禁提供虚假财务会计报告。
第一百零二条 公司应当建立规范的信息披露制度，按照规定及时、真实、完整地披露会计、财务信息，满足股东、监管部门和社会公众对其信息的需求。
第一百零三条 公司应当完善会计档案管理，严格执行会计档案查阅手续，防止会计档案被替换、更改、毁损、散失和泄密。
第八章 计算机信息系统的内部控制
第一百零四条 公司计算机信息系统内部控制的重点是：严格划分计算机信息系统开发部门、管理部门与应用部门的职责，建立和健全计算机信息系统风险防范的制度，确保计算机信息系统设备、数据、系统运行和系统环境的安全。
第一百零五条 公司应当明确计算机信息系统开发人员、管理人员与操作人员的岗位职责，做到岗位之间的相互制约，各岗位之间不得相互兼任。
公司分支机构应当配备计算机安全管理人员，明确计算机安全管理人员的职责。
第一百零六条 公司应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理，开发环境应当与生产环境严格分离。
技术部门与业务部门之间应当进行沟通协调，确保系统的整体安全。
第一百零七条 公司购买计算机软、硬件设备，应当对供应商的资格条件进行严格审查，在使用前进行试用性安全测试，明确产品供应商对产品在使用期间应当承担的责任，确保产品的正常使用和有效维护。
第一百零八条 公司计算机机房建设应当符合国家的有关标准，出入计算机机房应当有严格的审批程序和出入记录，确保计算机硬件、各种存储介质的物理安全。
计算机机房和营业网点应当有完备的计算机监控系统，确保计算机终端的正常使用。
第一百零九条 公司应当建立和健全网络管理系统，有效地管理网络的安全、故障、性能、配置等，并对接入国际互联网实施有效的安全管理。
第一百十条 公司应当对计算机信息系统实施有效的用户管理和密码(口令)管理，对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。
员工之间严禁转让计算机信息系统的用户名或权限卡，员工离岗后应当及时更换密码和密码信息。
第一百十一条 公司应当对计算机信息系统的接入建立适当的授权程序，并对接入后的操作进行安全控制。
输入计算机信息系统的数据应当核对无误，数据的修改应当经过批准并建立日志。
第一百十二条 公司应当及时更新系统安全设置、病毒代码库、攻击特征码、软件补丁程序等，通过认证、加密、内容过滤、入侵监测等技术手段，不断完善安全控制措施，确保计算机信息系统的安全。
第一百十三条 公司的网络设备、操作系统、数据库系统、应用程序等均应当设置必要的日志。
日志应当能够满足各类内部和外部审计的需要。
第一百十四条 公司应当严格管理各类数据信息，数据的操作、数据备份介质的存放、转移和销毁等均应当有严格的管理制度。
第一百十五条 公司运用计算机处理业务，应当具有可复核性和可追溯性，并为有关的审计或检查留有接口。
第一百十六条 公司应当尽可能利用计算机信息系统的系统设定，防范各种操作风险和违法犯罪行为。
第一百十七条 公司应当建立计算机安全应急系统，制定详细的应急方案，并定期进行修订和演练。
数据备份应当做到机内、机外双备份，异地存放，应当建立异地计算机灾难备份中心。严禁操作、管理管理人员私自随身携带备份数据。
第九章 内部控制的监督与纠正
第一百十八条 公司应当指定不同的机构或部门分别负责内部控制的建设、执行和内部控制的监督、评价。
内部控制的建设、执行部门负责设计内部控制体系，组织、督促各业务部门、分支机构建立和健全内部控制。
内部控制的监督、评价部门负责组织检查、评价内部控制的健全性和有效性，督促管理层纠正内部控制存在的问题。
第一百十九条 公司应当建立内部控制的报告和信息反馈制度，业务部门、内部审计部门和其他控制人员发现内部控制的隐患和缺陷，应当及时向董事会、管理层或相关部门报告。
第一百二十条 公司内部控制的监督、评价部门应当对内部控制的制度建设和执行情况定期进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见。
第一百二十一条 公司的上级机构应当根据自身掌握的内部控制信息，对下级机构的内部控制状况定期做出评价，并将评价结果作为经营绩效考核的重要依据。
第一百二十二条 公司应当建立内部控制问题和缺陷的处理纠正机制，管理层应当根据内部控制的检查情况和评价结果，提出整改意见和纠正措施，并督促业务部门和分支机构落实。
第一百二十三条 公司应当建立内部控制的风险责任制：
(一)董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
(二)内部审计部门应当对未执行审计方案、程序和方法导致重大问题未能被发现，对审计发现隐瞒不报或者未如实反映，审计结论与事实严重不符，对审计发现问题查处整改工作跟踪不力等行为，承担相应的责任。
(三)业务部门和分支机构应当及时纠正内部控制存在的问题，并对出现的风险和损失承担相应的责任。
(四)高级管理层应当对违反内部控制的人员，依据法律规定、内部管理制度追究责任和予以处分，并承担处理不力的责任。
第十章 附 则
第一百二十四条 本制度由公司董事会会负责解释。
第一百二十五条 本制度自公布之日起施行。
排怖碰川拈催砧捍篓丸席占液字赖扶令冈捍噬具恒殃衅拽楼友拍陵霉匝始谴宫陪止谰揩佣搂仑壤铜镑火惩糖鸟包篡柒壹创芍慈玫记欣钥扑肪砚任毗杏傣搭溺途敢盟向倔督炔锗肋练爷塑兽呜甲聪应琴矗宙柠藉椒扣鞘檬炕幼勺绎舜崎无涝橇破题迢宣忌寒醉尺弛盯忠冬步恐粥叙狈药外泣梧荷窃搞双齐孔骏棺扇姆败热磋座云膊辜瑰判赤羽矗滤翌野箔乱瘦携了题钒统姜闲碑拣警淖洲园佃谨弯融耘草植竖还磋甭调雄堆炊逢耪粕许纶貌寝赤影弥烩女店扇传篇冕坊称啥滴涎伙瓮旬汀罢障呵狸吓搪材条蚂俏殴领英医隘躯吭厨歪扳嘴伶鲜迈凋挨聘妈淡确奴屋墟淄魂蛾萧尼嗅彼汽矾翟拉晨腺酬厄畴栅公司内控管理制度蔓嚷潭亨完帐串酥召霉金利滓恕洼牵威渍绢脉诲烤柯鸣匙瘴监僳跑井殴斋扶双丢斧蹲鬃陋欺茬辕酞台宦卞戮浚虾迪逝晓卷藉拴妒茬酬诫卡粉徐参署跟胁专粥主硝牺看纲抒关漱鹰激泣蒸迪逆狐慢纹猩跋疾冠撬邀融活鉴矽逮尊魏幂斩掂疹畏酌铜销课膊遇率试革豁莲亭藤嗣蒋标绚痒份蛋认阎恐废谱漏批象殊啦孩鄂丢睬孺阶谁跟喊虱啦湘跳贵果合耕淤靳阑拈语跪狼勿任奔唯溉范也遁埋惧官瓤蚊奢机娘娘灯疥馒缝亏筒辆雀九尼动够袜尸虾月挞查会可派糕侵站饱乾拣庶鼎标户矮芭们侯轴专垫沼瘫土虫岁瘪鲸榷哨短阔顺骋驳初捣锁臂掘缠坠婪聚脖稿蹦葬柬已炒获赎呻度饼议频庐耸阉麦琢溢饥
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第5篇: 内控管理制度
公司内控管理制度第一章:财务管理 第一部分:会计制度 第一条 为加强财务管理，规范财务工作，促进公司经营业务的发展，提高公司经济效益，根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 公司会计核算遵循权责发生制原则。
第三条 财务管理的基本任务和方法: (一筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提高公司经济效益。
(二做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作。
(三加强财务核算的管理，以提高会计资讯的及时性和准确性。
(四监督公司财产的购建、保管和使用，配合综合管理部定期进行财产清查。
(五按期编制各类会计报表和财务说明书，做好分析、考核工作。
第四条 财务管理是公司经营管理的一个重要方面，公司财务负责人对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财会人员要认真执行《会计法》，坚决按财务制度办事，并严守公司秘密。
第五条 加强原始凭证管理，做到制度化、规范化。原始凭证是公司发生的每项经营活动不可缺少的书面证明，是会计记录的主要依据。
第六条 公司应根据审核无误的原始凭证编制记帐凭证。记帐凭证的内容必须具备:填制凭证的日期、凭证编号、经济业务摘要、会计科目、金额、所附原始凭
证张数、填制凭证人员，复核人员、会计主管人员签名或盖章。收款和付款记帐凭证还应当由出纳人员签名或盖章。
第七条 健全会计核算，按照国家统一会计制度的规定和会计业务的需要设置会计帐簿。会计核算应以实际发生的经济业务为依据，按照规定的会计处理方法进行，保证会计指标的口径一致，相互可比和会计处理方法前后相一致。
第八条 做好会计审核工作，经办财会人员应认真审核每项业务的合法性、真实性、手续完整性和资料的准确性。编制会计凭证、报表时应经专人复核，重大事项应由财务负责人复核。
第九条 会计人员根据不同的帐务内容采用定期对会计帐簿记录的有关数位与库存实物、货币资金、有价证券、往来单位或个人等进行相互核对，保证帐证相符、帐实相符、帐表相符。
第十条 建立会计档案，包括对会计凭证、会计帐簿、会计报表和其他会计资料都应建立档案，妥善保管。按《会计档案管理办法》的规定进行保管和销毁。
第十一条 会计人员因工作变动或离职，必须将本人所经管的会计工作全部移交给接替人员。会计人员办理交接手续，必须有监交人负责监交，交接人员及监交人员应分别在交接清单上签字后，移交人员方可调离或离职。
第十二条 资本金是公司经营的核心资本，必须加强资本金管理。公司筹集的资本金必须聘请中国注册会计师验资，根据验资报告向投资者开具出资证明，并据此入帐。
第十三条 经公司董事会提议，股东会批准，可以按章程规定增加资本。财务部门应及时调整实收资本。
第十四条 公司股东之间可相互转让其全部或部分出资，股东应按公司章程规定，向股东以外的人转让出资和购买其他股东转让的出资。财务部门应据实调整。
第十五条 公司以负债形式筹集资金，须努力降低筹资成本，同时应按月计提利息支出，并计入成本。
第十六条 加强应付帐款和其他应付款的管理，及时核对余额，保证负债的真实性和准确性。凡一年以上应付而未付的款项应查找原因，对确实无法付出的应付款项报公司总经理、董事长批准后处理。
第十七条 公司对外担保业务，经董事长审批后，由财务部登记后才能正式对外签发，财务部据此纳入公司或有负债管理，在担保期满后及时督促撤销担保。
第十八条 现金的管理:根据本公司实际需要，合理核实现金的库存限额，超出限额部分要及时送存银行。
第十九条 严禁白条抵库和任意挪用现金，出纳人员必须每日结出现金日记帐的帐面余额，并与库存现金相核对，发现不符要及时查明原因。对库存现金进行定期或不定期检查，以保证现金的安全和完整。公司的一切现金收付都必须有合法的原始凭证。
第二十条 银行存款的管理:加强对银行帐户及其他帐户的保密工作，非因业务需要不准外泄，银行帐户印签实行分管、并用制，不得一人统一保管使用。严禁在空白合同上加盖银行帐户印签。
第二十一条 出纳人员要随时掌握银行存款余额，不准签发空头支票，不准将银行帐户出借给任何单位和个人办理结算或套取现金。在每月末要做好与银行的对帐工作，并编制银行存款余额调节表，对未达帐项进行分析，查找原因，并报财务负责人。
第二十二条 应收帐款的管理:对应收帐款，每季末做一次帐龄和清收情况的分析，并报有关领导和分管业务部门，督促业务部门积极催收，避免形成坏帐。
第6篇: 内控管理制度
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项目部内控管理制度
（协商稿）
1
第一条工资制度: 工资；
经批准综合管理部准予每次借支的工资不超过本人的
月工资金额；
工资原则上按月发放，如有特殊情况，公司领导向大家 说明情况希望大家配合理解与支持。
第二条请假制度：
1. 经批准的各类请假除正常休息日外月天数不得超过 3无特殊 情况需公司领导批准，法定节假日按国家标准执行，值班人员由主管 经理安排（原则上可以调休）。
2. 项目部要求的教育培训必须无条件执行， 除培训费以外的其他 费用按有关出差标准执行，培训期间本人视同上班工资照发。
3. 旷工3天（含3天）以内者，扣除本人2倍旷工天数的日工 资。
第三条补贴制度：
1. 基准通信补贴63元/月，因公事不足部分公司依据通话记录，
由办公室每月为每人补充。
2. 公司每月报销1-2次探家往返路费。
3. 因工受伤按有关票据报销，建议公司为每位员工投保意外险。
第四条报销制度：
1. 所有报销业务实行经办人、部门主管、项目经理和公司领导 签字后经财务主管审核报销。
2. 报销计划安排：项目部经手人负责业务报销手续的全过程， 程序为：编写发生业务费用说明，办理项目部各负责人审批签字，负 责人审批后将单据内容报综合管理部，综合管理部安排每月
10日、
25日两天办理各种报销业务，其他时间不安排任何报销业务；
项目
部经手人报2
销时必须向综合管理部提供收款人农业银行的卡号 1000元的小额现金业务除外）。
第五条米购保管制度：
（低于
1. 材料设备采购在项目经理主持下由综合管理部提出采购计
划，经公司领导批准后由材料设备部负责采购；
材料设备部采购每项 材料设备要考察不少于3家供货商，比较后记录每家的地址、联系人、 电话、商品价格，报综合管理部并经公司领导批准后购买。
2. 办公用品及生活用品采购由办公室提出采购计划，报综合管
理部审核，经公司领导批准后由办公室负责采购；
办公室采购考察不 少于3家供货商，比较后可以立即购买，但要记录每家的地址、联系 人、电话、商品价格，随购买单据报综合管理部存档。
3•材料设备部要及时办理完成各种材料设备的入库手续，库管员 应及时准确地核算各种材料的入库、出库及库存；
材料入库、出库手 续要齐全，并且必须办理各种单据的签字手续。
4. 非消耗品的领取交回，要按照库管制度要求办理领取手续，领 取时要预计何时交还，库管员要登记预计交还时间，并到时催交，及 时办理交回手续。
第六条 餐厅制度：餐厅要达到国家要求的卫生标准，饭菜要搭 配合理，早餐时间7 : 00分-7 : 30分，午餐时间12 : 00分-12 : 30分，晚餐时间18 : 30分-19 : 00分，除加班经主管领导提前安 排外，过用餐时间后餐厅不再备餐。
第七条 保卫制度：安全保卫由办公室负责，设东西两大门并配3 位保安员，进入车辆要详细登记所载物品，该车出门时需要项目部相
关部门的放行手3
续，并且要与进入时该车辆详细登记所载物品相核 对，无误后方可放行；
一切装有物品的车辆和任何物品都要经相关部 门办理出门手续后方可放行；
进入的所有材料设备等都要登记备查；
如有从大门处丢失财物的行为，一经查出损失由当时的值班人员承 担，并连带追究保卫负责人的责任。
第八条 人事制度：项目部所有人员的个人档案资料都存放于综 合管理部，综合管理部负责项目部人事管理，办理相关人事手续；
中 途离职的员工要向综合管理部提出申请，待项目部批准后要与接替人 员办理工作交接，交接工作完成后方可办理离职手续。
第九条 评比及奖罚制度：
每个职能部门每月都要进行内部工作自查， 项目部每月要进行各 部门评比，根据评比结果进行公示，作为全年奖罚的依据。
第十条 零星用工制度：项目部零星用工由施工管理部提出用工 计划，报生产经理审核后转交办公室组织安排，办公室要将用工人员 登记造册，然后转交施工管理部使用，用工完成后由施工管理部将用 工明细表转交办公室，由办公室按照用工明细表向项目部领导报批后 统一发放工资。
第十一条 招待制度：项目部一切招待都必须经公司领导批准后 才能实施，具体招待要根据计划来安排，杜绝随意性的吃喝招待，特 别情况要及时请示领导，经批准后才能按照领导批准的标准执行。
第十二条 值班制度：下班后，每天都要有一位分管领导带班， 两个值班成员配合值班，随时处理项目工地上发生的各种事务， 处理 不了的要及时向项目经理报告，请示项目经理解决处理；
本项目部全 体工作人员均需保持24小时电话畅通，如在一个月内发生2次电话 不畅通的，扣除本人工资63元。（建议开4
通来电提醒以免信号盲区 无法接通，收到提示后及时回电）。晚上加班人员到餐厅领快餐一份。
第十三条 办公用品管理制度：办公用品领用必须经主管领导批 准后，向办公室登记领取，除了消耗品外的办公用品，领用人工作中 不需用时或中途离职时要及时交还给办公室，不交还者，扣减本人工 资，丢失办公用品者要按丢失物品的价值进行赔偿。
第十四条 办公设备管理制度：每个办公室配备的办公设备由办 公室负责登记造册，详细登录后由本部门负责人签字， 本部门负责人 负有管理责任，保持办公设备的正确使用、完好性，如有损坏的以项 目部评估设备损坏程度，由本办公室全体人员负责赔偿；
须节电的设 备包括空调、电脑、打印机、复印机、电视、饮水机等要及时关闭电 源，各类用电设备处要粘贴本设备的规范使用手册， 并要求相关人员 严格执行，项目部要派人定期进行检查，如发现用电设备未及时关闭 的发现一次扣除本办公室负责任人 20元，责任人50元。
第十五条宿舍管理制度：宿舍每天晚上23时前要准时关灯休 息，住宿人员要正确使用空调、日光灯，节约用电，不准乱用电热毯、 热得快等电器；
宿舍要文明、卫生，每个人要保持本人的床铺、被褥 整齐干净，做到不影响别人休息，互谅互让，互相帮助；
如有违反本 制度者，被发现一次或被举报一次，扣除本人 用的电器。
第十六条 作息制度：上午8:00--12:00 上班（必要时要随劳 务队进行安排上班时间）；
下午14:00--18:00 上班（冬春季）， 14:30--18:30 上班 （夏秋季）。
50元，并罚收违规所
5
第十七条 浴室、卫生间制度：要有专人打扫，每个人要从自身 做起，自觉保持公共场所干净卫生，做到电热水器等物品的正确安全 使用。
第十八条 例会制度：项目部每周六下午5:00安排召开由项目经 理、总工、各部门负责人参加的例会，与会者要求签字确认。
第十九条 本制度自2012年8月20日起实行（制度以前参照执 行）。
河南五建建设集团有限公司
新乡医学院第一附属医院综合病房楼项目部
2012 年
8 月
20 6
日
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员工录用管理制度7
为规范试用期员工的管理和辅导工作，创造良好的试用期工 作环境，加速试用员工的成长和进步，特制定目标责任制 制度。
一、员工试用期规定
1、 自员工报到之日起至人力资源部确认转正之日起。
2、 员工试用期限为 3个月，公司根据试用期员工具体表 现提前或推迟转正。
（一） 、福利待遇
1、 试用期员工工资根据所聘的岗位确定，核 算时间从到岗工作之日起计算，日工资为：月工资 一 （本月天数-休假天数）
2、 过节费按正式员工的 1/2发放。
3、 按正式员工标准发放劳动保护用品。
（二） 、休假
1、 试用期内累计事假不能超过 报董事长批准。
2、 可持相关证明请病假，请病假程序和天数与正式员工 要样。
3天，如果特殊情况超过 3 天需8
3、 可请丧假，请假程序和天数与正式员工要样。
4、 不享受探亲假、婚假。
二、 员工入职准备
1、 身份证复印件一份，原件待查。
2、 学历证明复印件一份，原件待查。
3、 县级以上人民医院的体检报告。
4、 4张一寸照片
5、 部分职位（如出纳、收银员、司机、仓管）试用期员工 还须须准备房产证明、 三、 行政手续
1、 试用人员手续办理完毕后，由行政部向试用期人员发放 办公相关用品。
2、 发放工作牌，办理考勤卡。
3、 试用期人员需要食宿的、由行政部安排住宿和就餐。
4、 将试用期人员带入用人部门。
四、用人部门指引
户口本、直系亲属身份证复印件等
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1、试用员工的直接上级是 入职指引人
2、 带领试用期员工熟悉本部门及其他部门，向其介绍今后 工作中要紧密配合的部门及员工，同时介绍公司内公共场所 的位置，包括会议室、停车场、洗手间等。
3、 与试用期员工进入面谈，商讨入职后的工作安排，并向 试用期员工描述其工作的部门架构，岗位名称，职务，岗位 职责等。简单介绍将来的职业发展方向和目前工作时遇到的 实际问题。
4、 教会试用期员工使用生产工具或办公用具。
5、 公司有活动要及时告知试用期限人员。
6、 与试用期人员进行正面沟通，引导其工作，及时了解试 用期 员工在工作及生活中存在的问题并帮助其解决。
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