下面是小编为大家整理的2022年度合规和内控管理个人工作总结,供大家参考。希望对大家写作有帮助!
合规和内控管理个人工作总结6篇
合规和内控管理个人工作总结篇1
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2019年工作总结
2019年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：
一、工作回顾
第一. 合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。
第二. 内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。
第三. 其他工作。一是积极做好宣传报道，截至10月，审核修改并上稿91篇，其中78篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。
合规和内控管理个人工作总结篇2
内控合规部工作总结
今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下：
一、主要工作完成情况
（一）提高认识，重视案防安保工作
鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式；
二是层层签订案防安保目标责任书；
三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报；
四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查；
五是督促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。
（二）明确目标，促进合规文化建设
一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际出发，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。
（三）创新方法，加强事后监督
重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。三是认真按照领导要求，监督工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的正常运 行。
（四）内外结合，完善财务审计
我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。二是外聘专业审计人员对我行××年度经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。
二、工作中存在的不足
（一）案防基础簿弱，力量不足
我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控合规部驻各部门风控员，各部（室）没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发现的问题，缺乏有效的整改手段。各部（室）平时对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻认识，促使问题隐患难于发现和根治。
（二）事后监督不够专业，需进一步完善制度
一是作为新银行、新员工，没有工作经验， 在一些工作的处理和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。
（三）合规意识不强，需加强学习
一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推进中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在一定程度上的走过场、应付了事的情况；
二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅；
三是认为合规文化建设是合规部门（岗位）的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。
3、工作计划
一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低；
二是积极进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的认识，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。
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合规和内控管理个人工作总结篇3
内控合规部工作总结
内控合规部工作总结今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这1目标，坚持“背规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面展开工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，增进了全行各项工作的顺利展开。现将1年来的工作总结以下：
1、主要工作完成情况
(1)提高认识，重视案防安保工作
鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深入、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。1是把案防工作真正作为“1把手”工程，杜绝案防工作流于情势;2是层层签订案防安保目标责任书;3是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报;4是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查;5是催促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，催促制度的落实和履行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，增进了案防安保工作的顺利展开。
(2)明确目标，增进合规文化建设
1是进1步建立健全管理体制。面对我行成立不到1年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。2是责任落实到人，职责分工明确，构成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，构成1级抓1级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际动身，每一个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。3是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为1种提升自己能力的服务措施，让每位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过本身的不断学习的锻炼，实现真实的合规。
(3)创新方法，加强事后监督
重点监督特殊业务，对事后监督人员，认真监督基层网点的每笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。1是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。2是创新工作方法，理清工作思路，事后监督获得了明显成效。3是认真依照领导要求，监督工作中的每一个细节，及时处理和反应工作中的问题，及时纠正工作中的过失，防范风险事故的产生，保证网点工作的正常运 行。
(4)内外结合，完善财务审计
我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。1是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。2是外聘专业审计人员对我行××年度经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。3是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相干存档文件、资料等，将风险降至最低。
2、工作中存在的不足
(1)案防基础簿弱，气力不足
我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在展开各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效展开。1是除内控合规部驻各部门风控员，各部(室)没有案防专职人员，对案防工作展开不到位。2是对工作中发现的问题，缺少有效的整改手段。各部(室)平时对案防工作展开不多，员工对案防工作不能深入认识，促使问题隐患难于发现和根治。
(2)事后监督不够专业，需进1步完善制度
1是作为新银行、新员工，没有工作经验， 在1些工作的处理和业务的操作上存在1定的欠缺，存在1定的盲目性。2是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的低级阶段。
(3)合规意识不强，需加强学习
1是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推动中缺少主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在1定程度上的走过场、应付了事的情况;2是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不顺畅;3是认为合规文化建设是合规部门(岗位)的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每一个部门、每一个岗位、每位员工。
3、工作计划
1是催促各部门尽快将相干制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低;2是积极进行案防文件的教育学习，提高员工本身对案防风险的认识，逐渐将风险观念植根于每一个员工心里，争取做到零风险。
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合规和内控管理个人工作总结篇4
邮政银行合规经理个人工作总结
自从2009年参加邮政工作以来，先后从事过柜员、合规经理等工作，每个工作都给了我不同的锻炼和经验，在领导的言传身教、关心培养下，在同事的支持帮助、密切配合下，我不断加强思想政治学习，对工作精益求精，个人思想政治素质和业务工作能力都取得了一定的进步，为今后的工作和学习打下了良好的基础，现将工作学习情况总结如下：
一、政治思想方面
认真加强思想政治学习，不断提高自己的政治理论水平。始终坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻党的十八大精神，深入领会中央和省市的一系列重大方针、政策。树立健康、阳光的世界观、人生观和价值观，加强与工作领域相关的专业知识的学习，使思想认识和自身素质都有了新的提高，能够熟练掌握各项日常业务和熟练处理各方面的关系，也积累了一定的社会经验和工作经验。
二、学习方面
通过自身钻研业务和实际工作，考取银行业的各种资格认证，银行从业人员资格证、证券从业资格证、保险代理从业人员资格证、反假货币资格上岗证、合规经理资格证等,使我掌握了风险合规涉及的业务知识、工作流程和工作方法，能够熟练应对工作中的各项任务和突发事件。并根据日新月异的形势发展变化，注重学习新业务知识，努力适应新变化、新任务对本职工作的要求，不断拓展知识视野。
三、工作方面
多年的工作经历，使我熟知各项业务操作和管理办法，具有较强的操作和管理能力，同时在工作中，我总是兢兢业业、勤勤恳恳的在平凡的岗位上把工作做好。合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动，合规既是一种行为规范，更是一种文化，构建良好的银行合规文化，有利于银行本身的良性发展，有利于整个金融市场的稳健运行，有利于构建和谐的金融秩序。作为合规经理，我每天都按照合规经理日常工作日志的相关流程规定开展工作，严格执行内控制度，防范风险发生，保证资金安全，在做好内控工作的前提下，协调网点拓展各项金融业务，积极完成上级交待办理的各项事情。
四、生活方面
我时刻提醒自己，要不断加强自身思想道德的修养和人格品质的锻炼，增强奉献意识，把清正廉洁作为人格修养的重点。不受社会上一些不良风气的影响，从一点一滴的小事做起，生活中勤俭节朴，宽以待人；
工作中严以律己，忠于职守，防微杜渐。
五、存在的问题及改进
虽然我在领导和同志们的帮助和支持下取得了一定的成绩，但我深知自己还存在一些缺点和不足，业务知识不够全面，工作方式不够成熟。在今后的工作中，我将加以改进，不断完善自己，克服自身存在的不足之处，不断调整自己的思维方式和工作方法。
合规和内控管理个人工作总结篇5
风险合规经理个人工作总结一、主要业绩情况
截止年月为止，我支行本外币储蓄，保险业务，理财业务，经统计个人业务共计。对公业务任务完成比例占%，总体收入任务完成比例为%。二、工作开展情况
（一）健全培训监管，提升风险意识
一是加强对员工的教育力度，提高员工对执行制度重要性的认识。有计划地组织员工对工作制度进行学习，全年共开展了次培训活动，使员工掌握了各项制度的具体规定，熟悉各项操作规程，使员工能够真正认识到执行制度是保证各项业务安全运作的基础。二是增强员工的责任心。加大风险控制宣传力度，严格落实员工在每一笔业务，认真、细致、合规、合法办理意识，规范操作。三是加大监督力度，确保制度落实。内控制度的建设、完善、落实，离不开检查、稽查和监督。通过加大稽核检查的力度，增加检查频率，开展定时和不定时随机抽查，组织相互督查等形式，及时发现问题，提出整改意见，督促整改情况，对屡教不改者，加大处罚力度。进一步警惕了我行的风险意识，升华了业务操作流程，强化了业务技能和个人责任感。（二）深抓风险核心，发挥职能效用
一是加强授信业务管理，防止不良贷款反弹。加强对重点行业和大额贷款的监测，提高对信贷风险的预判能力。积极稳妥应对大额信贷风险，切实降低损失和负面影响。密切关注个人经营性贷款、小额信用贷款的操作风险。加强我行承兑汇票、信用证、保函业务的风险管理，做好贸易背景、保证金来源等真实性的调查，完善业务风险控制标准。加强贷记卡发卡审批管理，落实调查、审查和审批等岗位职责。
二是加强临柜业务管理，防范产生操作风险。多层次开展对重点业务环节、新员工等方面的检查、辅导专项活动，提高会计部位的风险防范能力。进一步提高银企对账质量，建立健全重要空白凭证管理的有效机制。修订完善会计基础规范化管理办法，进一步优化事后监督系统，着手开发会计电子档案系统。
三是加强安全保卫管理，提高风险防范水平。以防盗窃、防抢劫、防诈骗为重点，加强安全保卫队伍建设，强化工作检查和考核，全面落实安全管理责任制。着力抓好远程监控中心的规范化建设，充分发挥其远程监管功能。
四是加强员工行为管理，提高风险案防基础。以防范员工道德风险为重点，抓深抓实员工行为分析。制定员工行为分析工作模板，对信息征集、分析流程、分析成果运用进行全面规范。探索实施分级家访制度，动态掌握员工行为细节。定期召开案情通报会和案防分析会，让员工了解作案的危害性，增强防案的自觉性。加强重要岗位特别是网点负责人、客户经理的管理，落实岗位轮换和强制休假制度。
五是加强内部审计管理，发挥审计监督作用。不断完善审计组织体系建设，组建审计队伍。重点组织内控评价、经济责任、信息科技风险等审计，开展内部控制有效性检查。加强审计项目档案检查，促进审计规范性建设。三、履职情况总体评价
古语云：以史为鉴，可以明得失。回顾2020年工作情况，在变幻莫测的市场中，我虽取得了一定的成绩，同时我从中发现了多处不足之处，主要变现为：
一是部分员工还存在着侥幸心理，员工业务知识掌握不够，对业务的风险点了解不透，规范操作意识没有得到强化，工作责任感严重缺乏，造成制度执行不到位和理解不透彻，操作不规范等潜伏性风险。
二是部门与部门之间的交流力度不够，使得虽然风险率得到明显降低，但是总体上升趋势不大。
三是检查力度不够，对部分岗位还存在遗漏情况，对重点岗位关键岗位能够做到经常性提醒，但是针对部分基础岗位，检查力度稍有欠缺，容易造成潜伏性风险。四、下一步工作重点和建议
一是深化信贷风险管理。在思想上、行动上要坚定不移地紧跟支行党委步伐，认真贯彻执行信贷风险管理的各项方针政策，确保思想不松懈、行动不走偏，切实做到自身熟悉到位、管理到位。
二是实行贷前风险介入。实施信贷经营安全的关键是要建立一整套行之有效的风险控制机制，把好贷前风险控制。贷款实施前，必须有合法有效的防范和化解风险措施，对贷款项目必须进行周密、科学的市场、技术、效益调研和评估。把握好贷款使用过程的风险，监督借款人必须按贷款用途使用。
三是以强化风险意识为核心，全面增强客户经理的素质和风险意识。要解决我行信贷资产质量不高的风险问题，必须加强客户经理的风险意识教育，从提高客户经理素质这一基础性工作抓起。建立良好的合规经营企业文化，提高员工的综合素质。商业银行也是一种企业，应当具有自身的企业文化和管理哲学，使我行全体客户经理形成共同的理念和价值判断，以银行的使命目标、伦理道德作为自己的行为准则，从而自觉自愿、心悦诚服地为使银行整体效益极大化、金融风险极小化而努力工作。
四是在管理信贷业务过程中，坚持风险与收益相匹配的原则，将风险意识落实到信贷业务的每一个环节中去；
在介入信贷业务过程中，更要贯穿风险调整收益的思想，正确处理业务发展与风险控制的关系，建立科学的信贷风险管理机制。
感谢您的阅读。
祝语：遥远的问候，温暖在心头，美丽的瞬间，也会永久；
此情悠悠，山水依旧，伤感不再，快乐奔流；
你的问候，我会永留，希望我的祝福，也能为你荡起，快乐的心舟！
合规和内控管理个人工作总结篇6
风险合规经理个人工作总结一、主要业绩情况
截止年月为止,我支行本外币储蓄,保险业务,理财业务,经统计个人业务共计。对公业务任务完成比例占%,总体收入任务完成比例为%。二、工作开展情况
（一）健全培训监管,提升风险意识
一是加强对员工的教育力度,提高员工对执行制度重要性的认识。有计划地组织员工对工作制度进行学习,全年共开展了次培训活动,使员工掌握了各项制度的具体规定,熟悉各项操作规程,使员工能够真正认识到执行制度是保证各项业务安全运作的基础。二是增强员工的责任心。加大风险控制宣传力度,严格落实员工在每一笔业务,认真、细致、合规、合法办理意识,规范操作。三是加大监督力度,确保制度落实。内控制度的建设、完善、落实,离不开检查、稽查和监督。通过加大稽核检查的力度,增加检查频率,开展定时和不定时随机抽查,组织相互督查等形式,及时发现问题,提出整改意见,督促整改情况,对屡教不改者,加大处罚力度。进一步警惕了我行的风险意识,升华了业务操作流程,强化了业务技能和个人责任感。（二）深抓风险核心,发挥职能效用
一是加强授信业务管理,防止不良贷款反弹。加强对重点行业和大额贷款的监测,提高对信贷风险的预判能力。积极稳妥应对大额信贷风险,切实降低损失和负面影响。密切关注个人经营性贷款、小额信用贷款的操作风险。加强我行承兑汇票、信用证、保函业务的风险管理,
做好贸易背景、保证金来源等真实性的调查,完善业务风险控制标准。加强贷记卡发卡审批管理,落实调查、审查和审批等岗位职责。二是加强临柜业务管理,防范产生操作风险。多层次开展对重点业务环节、新员工等方面的检查、辅导专项活动,提高会计部位的风险防范能力。进一步提高银企对账质量,建立健全重要空白凭证管理的有效机制。修订完善会计基础规范化管理办法,进一步优化事后监督系统,着手开发会计电子档案系统。
三是加强安全保卫管理,提高风险防范水平。以防盗窃、防抢劫、防诈骗为重点,加强安全保卫队伍建设,强化工作检查和考核,全面落实安全管理责任制。着力抓好远程监控中心的规范化建设,充分发挥其远程监管功能。
四是加强员工行为管理,提高风险案防基础。以防范员工道德风险为重点,抓深抓实员工行为分析。制定员工行为分析工作模板,对信息征集、分析流程、分析成果运用进行全面规范。探索实施分级家访制度,动态掌握员工行为细节。定期召开案情通报会和案防分析会,让员工了解作案的危害性,增强防案的自觉性。加强重要岗位特别是网点负责人、客户经理的管理,落实岗位轮换和强制休假制度。
五是加强内部审计管理,发挥审计监督作用。不断完善审计组织体系建设,组建审计队伍。重点组织内控评价、经济责任、信息科技风险等审计,开展内部控制有效性检查。加强审计项目档案检查,促进审计规范性建设。三、履职情况总体评价
古语云：以史为鉴,可以明得失。回顾2014年工作情况,在变幻莫测的市场中,我虽取得了一定的成绩,同时我从中发现了多处不足之处,主要变现为：
一是部分员工还存在着侥幸心理,员工业务知识掌握不够,对业务的风险点了解不透,规范操作意识没有得到强化,工作责任感严重缺乏,造成制度执行不到位和理解不透彻,操作不规范等潜伏性风险。二是部门与部门之间的交流力度不够,使得虽然风险率得到明显降低,但是总体上升趋势不大。
三是检查力度不够,对部分岗位还存在遗漏情况,对重点岗位关键岗位能够做到经常性提醒,但是针对部分基础岗位,检查力度稍有欠缺,容易造成潜伏性风险。四、下一步工作重点和建议
一是深化信贷风险管理。在思想上、行动上要坚定不移地紧跟支行党委步伐,认真贯彻执行信贷风险管理的各项方针政策,确保思想不松懈、行动不走偏,切实做到自身熟悉到位、管理到位。
二是实行贷前风险介入。实施信贷经营安全的关键是要建立一整套行之有效的风险控制机制,把好贷前风险控制。贷款实施前,必须有合法有效的防范和化解风险措施,对贷款项目必须进行周密、科学的市场、技术、效益调研和评估。把握好贷款使用过程的风险,监督借款人必须按贷款用途使用。
三是以强化风险意识为核心,全面增强客户经理的素质和风险意识。要解决我行信贷资产质量不高的风险问题,必须加强客户经理的风险
意识教育,从提高客户经理素质这一基础性工作抓起。建立良好的合规经营企业文化,提高员工的综合素质。商业银行也是一种企业,应当具有自身的企业文化和管理哲学,使我行全体客户经理形成共同的理念和价值判断,以银行的使命目标、伦理道德作为自己的行为准则,从而自觉自愿、心悦诚服地为使银行整体效益极大化、金融风险极小化而努力工作。
四是在管理信贷业务过程中,坚持风险与收益相匹配的原则,将风险意识落实到信贷业务的每一个环节中去;在介入信贷业务过程中,更要贯穿风险调整收益的思想,正确处理业务发展与风险控制的关系,建立科学的信贷风险管理机制。
