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廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）4篇
【篇1】廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
廉洁风险防控手册
（试行）
二0一一年十二月
目录
一、手册综述 1
（一）指导思想 2
（二）目的 2
（三）适用范围 3
二、廉洁风险防控概述 3
（一）风险及风险管理 3
（二）廉洁风险 4
（三）廉洁风险防控 5
三、廉洁风险防控机制 6
（一）医院管理理念与员工行为准则 6
（二）领导干部的基本要求 7
（三）领导机制与工作职责 8
（四）工作机制 9
（五）宣传教育机制 10
（六）监督机制 11
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控 12
（一）人力资源管理 12
1、医院党组管理干部任职管理业务事项 14
2、分医院党组管理干部任职管理业务事项 16
3、基层医院副职后备干部选拔业务事项 18
4、基层医院中层干部任职管理业务事项 20
5、基层医院员工录用管理业务事项 22
（二）投资管理 24
6、兼并收购业务事项 24
（三）物资管理 26
7、医院基建工程设备采购业务事项 26
8、医院生产更改工程设备采购业务事项 29
9、医院新增物资供应商业务事项 32
10、基层医院物资采购选择供应商业务事项 34
11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项 38
12、基层医院报废物资出售业务事项 40
（四）工程管理 42
13、基建工程承包商选择业务事项 42
14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项 49
15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项 53
（五）燃料管理 55
16、燃煤采购业务事项 55
（六）监察审计 61
17、 内部审计业务事项 61
18、 信访举报和案件查办业务事项 63
（七）其他 66
19、基层医院粉煤灰销售业务事项 66
五、测评、监督与考核 69
（一） 测评 69
1. 测评内容 69
2. 测评频率 69
3. 样本数量选取 69
4. 测评方法 70
5. 测评报告 70
6. 缺陷整改 71
7. 文档保存 71
（二） 监督与考核 71
附表1 测评底稿 74
附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表 104
廉洁风险防控手册
一、手册综述建立健全惩治和预防腐败体系是党中央在新形势下开展反腐倡廉建设工作的重大战略部署。中央要求要以科学发展观为指导,积极推进以完善惩治和预防腐败体系为重点的反腐倡廉建设，提高反腐倡廉建设的科学性、系统性和针对性，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段的科学防控机制。
近年来，液氧认真贯彻落实中央和卫计委关于加强反腐倡廉建设的各项部署和要求，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，取得了明显成效。2010年12月医院印发了《运用风险管理理论和经验深入推进医院惩防体系建设的意见》，要求液氧进一步结合医院管理的实际，积极探索运用风险管理理论和方法，把惩防体系植于医院内部控制和风险管理制度之内、融入医院经营管理体系之中，全面开展廉洁风险防控，深入推进具有我院特色的惩治和预防腐败体系建设。
*********股份有限医院按照医院的要求, 认真开展反腐倡廉建设，积极组织实施廉洁风险防控工作。为进一步运用风险管理理论和经验，完善惩防体系建设，在认真总结近年来紧密结合医院内部控制和风险管理工作开展反腐倡廉建设的基础上，依据中央、卫计委和医院反腐倡廉建设的有关法规、条例、文件和医院内部管理制度等编制本手册。
（一）指导思想坚持党的“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉战略方针，倡导“崇尚廉洁、远离腐败”的廉洁文化，运用风险管理理论和经验，同医院内部控制制度有机结合，构建具有我院特色的惩防体系，把廉洁风险防控植入医院经营管理体系之中，使党在医院中的政治核心作用、监督保障作用融入管理，得到充分发挥。
（二）目的通过对同廉洁风险防控有关的医院管理理念与员工行为准则、对领导干部的基本要求、领导机制与工作职责、工作机制、宣传教育机制、监督机制等的概括性表述，阐述了医院廉洁风险防控的内部环境，全面体现中央、卫计委、医院和医院对反腐倡廉建设工作的指导方针和工作要求,使医院各单位和全体员工全面了解和掌握反腐倡廉建设的有关规定及执行这些规定的具体要求。
通过对医院各项业务中可能涉及廉洁风险的业务事项的梳理和分析，识别出业务流程中的廉洁风险点，制定相应的廉洁风险防控措施，形成《廉洁风险识别、评估及防控措施表》，使之固化于业务流程之中，使廉洁风险防控的各项措施与医院日常管理活动充分有机的结合并得到具体落实，防范腐败行为的发生。
通过建立廉洁风险防控的内部测评制度，监督相关责任主体落实有关的防控措施，预防腐败行为的发生，形成持续改进和不断完善的循环机制，保证防控工作的实施效果；
强化外部监督检查力度，建立激励约束机制，实施科学考核体系，对防控工作绩效进行定期考核和客观评价，保证医院廉洁风险防控工作的有关机制得到充分有效地落实。
本手册，适用于医院本部及管理各单位。手册确定的存在廉洁风险的业务事项，在医院《内部控制手册》中已经明确控制流程的，仍按照《内部控制手册》的规定执行，但其流程中被本手册标识为存在廉洁风险的业务环节，其廉洁风险防控措施必须按照本手册规定执行；
对《内部控制手册》没有涉及的业务事项，其控制流程和廉洁风险防控措施均按本手册的规定执行。
1．风险
风险是指某一负面影响事件发生的可能性和导致损害程度的大小。在风险的形成过程中，涉及风险因素、风险事件和风险损失三个方面。
风险因素是指能够引起或增加风险事件发生机会并影响损失严重程度的因素。
风险事件是指风险因素未受控制或控制失效而发生变动从而直接或间接造成损失的事件。
风险损失是指风险事件造成的直接或间接的损失。
2．风险管理
风险管理是指通过对潜在风险的识别、衡量和分析，采用合理、有效的方法对风险的控制。风险管理包括风险识别、风险分析和风险应对等步骤。
风险识别是指用感知、判断或归类的方式对现实的和潜在的风险性质进行鉴别的过程。
风险分析是对风险影响和后果进行评价和估量，包括定性分析和定量分析。
风险应对是指研究、制定并实施风险规避、风险控制和降低风险损失的措施，应对风险的措施一般有四种：规避风险、接受风险、降低风险和分担风险。
医院风险管理需要医院的决策层、管理层和全体员工的共同参与。
（二）廉洁风险1．廉洁风险
廉洁风险指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性。
腐败是指利用公共权力谋取私利的行为和现象，其基本特征是公共权力的非正当使用。腐败行为包括三个构成要件：公共权力的滥用、谋取私利（包括个人或小团体利益）的意图、制度性缺陷。
廉洁风险具有客观性、损失性和不确定性。
客观性指任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。
损失性指一旦廉洁风险发生，就会给医院造成损失。
不确定性指廉洁风险只是有可能发生而不是必然发生。
2．廉洁风险原因
思想道德方面。主要是由于行为主体政治思想、职业道德修养缺乏，私欲贪念膨胀。
法规制度方面。主要是由于法律法规和有关制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行为主体在执行和操作时有空可钻，有机可乘。
体制机制方面。主要是由于管理体制或工作机制不健全、不适应，造成管理空当或监管缺位、错位。
业务流程方面。主要是由于业务流程设计不合理、不完善，执行不规范，监管不到位。
3．廉洁风险表现形式
根据中央《医院领导人员廉洁从业若干规定》等规定，廉洁风险的表现形式主要有：
违反决策程序和有关规定，在用人、理财、项目安排和资产管理等方面滥用职权，损害国有资产权益。
个人利用职权以经营、投资、中介、兼职、索贿、受贿等各种形式谋取私利，损害本医院利益。
不正确行使经营管理权，使本人的配偶、子女及其他特定关系人获取利益，侵害公共利益、医院利益。
违反规定进行职务消费。
铺张浪费、假公济私、弄虚作假、侵害职工合法权益和从事有悖社会公德的活动等。
（三）廉洁风险防控廉洁风险防控是运用风险管理理论和经验，形成有效识别、评估和控制廉洁风险的机制。医院廉洁风险防控遵循以下基本原则和工作方法：
1．基本原则
围绕中心、服务大局。廉洁风险防控工作要紧密围绕医院工作的重点领域和关键环节，把反腐倡廉的要求贯穿其中，为医院健康运营提供保障。
把握规律、勇于创新。廉洁风险防控工作要积极探索和正确把握廉洁风险的特点和规律，以改革创新的精神，通过制度创新和流程再造防控廉洁风险，发挥惩防体系与风险管理的合力效应。
精细构建、狠抓落实。廉洁风险防控工作要找准腐败防控的关键点，以规范和制约权力为核心构建防控体系，认真落实党风廉政建设责任制，实现廉洁风险的预控和在控。
2．工作方法
收集风险信息。廉洁风险信息的收集应覆盖医院多层面、多环节，注意通过信访举报、效能监察、审计监督和对制度、流程评估分析中发现问题，避免风险信息的遗漏。
评估监控重点。运用定性或定量评估方法，对廉洁风险发生的可能性和风险损失的影响程度进行评估，确定高、中、低风险级别，从而明确廉洁风险监控重点和管理层次。
制定防控措施。从教育、制度、监督、改革、纠风、惩处六个方面有针对性地制定廉洁风险防控措施，做到措施严密、责任到位，覆盖医院全方位、全过程和全部人员。
三、廉洁风险防控机制（一）医院管理理念与员工行为准则医院理念是医院持续经营和长期发展的思想基础和行为准则，是医院员工共同遵守的价值标准和行为规范。医院医院理念中的医院宗旨、核心价值观和员工行为准则集中体现了医院员工廉洁从业，防范廉洁风险的道德规范和行为标准。
医院宗旨:为中国特色社会主义服务的“红色”医院；
注重科技、保护环境的“绿色”医院；
坚持与时俱进、学习创新、面向世界的“蓝色”医院。
核心价值观:坚持诚信，注重合作；
不断创新，积极进取；
创造业绩，服务国家。
员工行为准则：
1）热爱祖国，热爱我院。
2）遵纪守法，遵章守制。
3）诚实守信，公道正派。
4）刻苦学习，不断创新。
5）爱岗敬业，创造业绩。
6）团结协作，善于沟通。
7）谦虚谨慎，与人为善。
8）助人为乐，热心公益。
9）崇尚科学，反对迷信。
10）勤俭节约，保护环境。
（二）领导干部的基本要求廉洁风险防控涉及医院内部各层次人员，但重点是领导干部。领导干部处于医院各项工作的核心地位，掌握医院管理的各种权力，也面临较大的廉洁风险，一旦发生腐败行为，将给医院造成更大的损失，产生极坏的影响，严重损害党和医院的形象。因此，加强领导干部的思想教育和权力的规范、制约，是廉洁风险防控工作的重点。
领导干部应树立马克思主义的世界观、人生观和价值观，正确对待权力、地位和利益，廉洁自律、克己奉公，加强党性修养和廉洁从业道德修养,增强法制观念和纪律意识,筑牢拒腐防变的思想道德防线。
中央、卫计委和医院制定了一系列关于领导干部廉洁从业、防控腐败的制度和规定，对领导干部的思想和行为进行了明确的规范和约束。这些制度和规定包括：《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《国有医院领导人员廉洁从业若干规定》、《关于进一步推进国有医院贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》、《关于领导干部报告个人有关事项的规定》、《关于在中央医院开展述廉议廉工作的意见》、《中国我院医院党风廉政建设责任制实施办法》等。各级领导干部应当严格遵守这些制度和规定。
（三）领导机制与工作职责1．领导机制
医院廉洁风险防控工作实行各单位党委（党组）统一领导，党政齐抓共管，纪委（纪检组）组织协调，部门各负其责的领导机制，纪检监察部门是本单位廉洁风险防控工作的归口管理部门。
2．工作职责
各单位党委（党组）负责领导并研究部署本单位廉洁风险防控工作，对上级党组织负责。
各单位纪委（纪检组）和纪检监察部门在本单位党委（党组）的领导下，负责组织、协调、监督本单位廉洁风险防控工作，向本单位党委（党组）及上级纪检监察部门负责并汇报工作。
各部门根据部门职责负责本部门的廉洁风险防控工作，并向本单位的党委（党组）负责并汇报工作。
（四）工作机制各单位按有关规定和要求组织开展的有关党建、反腐倡廉建设的例行工作，是医院廉洁风险防控工作机制的基本体现，能有效保证各项工作要求的贯彻落实。医院廉洁风险防控的例行工作主要包括：
1.年度反腐倡廉建设工作会议
各单位每年召开一次反腐倡廉建设工作会议，总结上一年反腐倡廉建设工作情况，研究部署本年度反腐倡廉建设工作。
2.党风廉政建设责任书
各单位每年和上级单位签订党风廉政建设责任书，明确年度党风廉政建设责任目标，并将责任进行分解，落实到本单位各部门及下一级医院。按照一岗双责的原则，党风廉政建设责任书签订人，应为本单位党、政主要负责人。
3.民主生活会
医院各单位每年召开一次领导班子民主生活会。各单位党委（党组）要找准党性党风方面存在的突出问题，确定民主生活会的主题，广泛征求意见，深刻进行自我剖析，坦诚交流思想，开展批评和自我批评，并有针对性地制定措施进行整改。按照一级抓一级的原则，建立健全上级党委(党组)成员指导下级党组织民主生活会的制度。
4．述廉议廉会议
医院各单位每年组织召开一次述廉议廉会议。述廉、议廉的对象为各单位领导班子成员。
述廉的主要内容包括：遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题及其他需要说明的情况。
议廉的主要内容包括：领导班子抓党风建设和反腐倡廉工作、遵守廉洁从业有关规定、执行党风廉政建设责任制的情况，存在的突出问题。
5．“三重一大”决策制度执行
为促进医院领导人员廉洁从业，规范决策行为，提高决策水平，防范决策风险，医院及所属各单位对医院的重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金运作（简称“三重一大”）事项，必须经领导班子集体做出决定。
医院及管理各单位要建立“三重一大”事项集体决策的制度。制度要对“三重一大”事项进行界定，规定决策程序，确保“三重一大”决策制度落实到位。
（五）宣传教育机制加强廉洁风险防控宣传教育，切实发挥宣传教育的引导作用、规范作用、教化作用和激励作用，是做好廉洁风险防控的重要工作。
不断丰富廉洁风险防控宣传教育内容，有效采用各种宣传教育方法，通过专题教育、集中培训、检企共建等形式，加强经常性教育，切实提高干部员工的思想道德水平和廉洁从业意识；
党委（党组）理论学习中心组要有计划地安排反腐倡廉专题学习；
要把反腐倡廉教育列入干部教育培训规划，贯穿于干部培养、选拔、使用的全过程。
深入推进廉洁文化建设，总结提炼廉洁文化核心理念，并通过廉洁谈话、廉洁承诺、廉洁短信以及理论研讨、文化活动等形式进行广泛深入宣传教育，在医院内部形成“崇尚廉洁、远离腐败”的良好氛围。
（六）监督机制廉洁风险防控监督机制，是确保反腐倡廉工作落到实处的有效途径和有力手段，是对权力运行的制约和监督。各单位廉洁风险防控要重点做好以下监督工作。
1．党风廉政建设责任制考核
年度党风廉政建设责任制落实情况的检查考核是最基本的综合监督机制，是全面评价各单位廉政建设情况的重要手段，对各单位全面推进反腐倡廉建设有重要的促进作用。考核过程要通过民主测评等方式，对领导干部履行职责及廉洁自律等情况进行考核评价。
2．效能监察
防控廉洁风险是效能监察工作的重要职能之一。医院及所属各单位，要根据上级单位的要求，结合本单位实际，本着服务中心工作，预防和治本相结合的原则，做好效能监察的选题立项，并通过效能监察的开展，有针对性地提出整改措施和意见，促进本单位的反腐倡廉建设。
3．领导干部报告个人有关事项
为加强对领导干部的管理和监督，促进领导干部廉洁从业，中央制定了《关于领导干部报告个人有关事项的规定》，医院及管理各单位要认真执行中央的规定，符合申报要求的领导干部应当按照规定如实报告个人有关事项，自觉接受监督。
4. 群众监督
群众监督机制主要包括职工代表大会，厂务、党务公开，信访举报及案件查办等。
1）职工代表大会
为了加强民主决策、民主管理和民主监督，医院及管理各单位应按有关规定建立职工代表大会制度，保证广大职工行使民主权力。医院及管理各单位要在职工代表大会上对医院党风廉政建设情况、领导干部廉洁自律情况以及其它重大事项向职工代表报告，接受职工监督。
2）厂务、党务公开
医院及管理各单位要按规定积极推行厂务、党务公开，制定有关厂务、党务公开的制度。凡是按规定属于民主公开内容的事项要及时通过单位局域网、宣传橱窗、公告栏等予以公布，接受广大职工监督。
3）信访举报及案件查办
医院及管理各单位要畅通信访渠道，建立、健全信访举报和案件查办制度，及时了解掌握廉洁风险信息，调查处理廉洁风险事件。
四、涉及廉洁风险重点业务事项风险点识别和防控（一）人力资源管理1、医院党组管理干部任职管理业务事项
2、分医院党组管理干部任职管理业务事项
3、基层医院副职后备干部选拔业务事项
4、基层医院中层干部任职管理业务事项
5、基层医院员工录用管理业务事项
（二）投资管理
6、兼并收购业务事项
（三）物资管理
7、医院基建工程设备采购业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
8、医院生产更改工程设备采购业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
9、医院新增物资供应商业务事项
10、基层医院物资采购选择供应商业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
11、基层医院物资采购预付款、验收、付款业务事项
12、基层医院报废物资出售业务事项
（四）工程管理13、基建工程承包商选择业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
14、基层医院更改、小型基建工程承包商选择业务事项
备注：纪检监察人员参加招标工作组会议时，应按照《纪检监察人员参加××招标工作组会议记录表》（附表2）所列内容记录有关事项。该表由监审部门统一保管，并进行年度统计分析。
15、基层医院基建、更改工程合同付款业务事项
（五）燃料管理16、燃煤采购业务事项
（六）监察审计17、 内部审计业务事项
18、 信访举报和案件查办业务事项（七）其他19、基层医院粉煤灰销售业务事项
五、测评、监督与考核（一）测评为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行，及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处，不断改进和完善监督机制，为惩防体系的有效运转提供进一步保障，医院本部有关部门和管理各单位应定期开展廉洁风险防控测评工作。
医院监察审计部是医院廉洁风险防控测评工作的归口管理部门，负责组织、协调、监督、检查医院本部有关部门和管理各单位廉洁风险防控测评工作，编制医院廉洁风险防控测评报告。
医院本部有关部门和管理各单位负责组织本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作，编制和提交廉洁风险防控测评报告。
医院本部有关部门和管理各单位应明确指定本部门或本单位的廉洁风险防控测评人员，具体负责本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作。
1.测评内容
测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。具体内容参照《廉洁风险防控测评底稿》（附表1）的要求。
2.测评频率
1）风险等级为“低”的廉洁风险点一年进行一次测评，安排在每年的1月份；
2）风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点每半年进行一次测评，分别安排在每年的1月份和7月份。
3.样本数量选取
按照业务事项的发生频率选择测评所要求的最低样本量，二者对应关系如下表：
样本量的选取采用系统抽样的办法。
4.测评方法
测评工作可采取如下方法，获得充分、适当的证据支持测评结果。
1）访谈和询问，对象包括腐败控制机制和廉洁风险防控流程涉及到的岗位和人员；
2）调查问卷；
3）检查，包括查看会议记录、审批文件、内部报告等资料；
4）观察，包括实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。
5.测评报告
医院本部有关部门、各单位每半年应根据测评情况，编制廉洁风险防控测评报告。
测评报告应包括以下几方面的内容：
1）对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述；
2）对廉洁风险防控流程的简要描述；
3）对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价；
4）对测评中发现缺陷进行描述，分析其产生的原因及影响，并提出改进建议；
5）上期发现缺陷的整改情况。
医院本部有关部门和直管基层医院编制的测评报告应在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经本部门、本单位负责人审核后报医院监察审计部。区域分医院应汇总分医院本部和管理基层医院的测评报告，在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经分医院负责人审核后报医院监察审计部。
医院监察审计部自上报截止期限开始15个工作日内汇总测评报告并提交医院。
6.缺陷整改
对测评中发现的防控缺陷，部门（单位）应制定整改方案，包括整改责任部门、责任人，整改方式方法，时间计划，预期目标或效果等，并按照方案及时进行整改。
7.文档保存
廉洁风险防控测评过程中形成的文件资料，如测评底稿、测评报告等由本单位纪检监察部门保存，存期3年以上。
（二）监督与考核1.为保证本单位廉洁风险防控机制有效运转，防控措施有效落实，医院及管理各单位应通过、利用以下反腐倡廉建设例行工作总结、部署、检查、通报廉洁风险防控工作开展情况。
年度反腐倡廉建设工作会议。医院及管理各单位应总结、评价本单位上一年度廉洁风险防控工作开展情况，分析、研究工作中存在的问题，提出解决方案，部署本年度廉洁风险防控工作。
民主生活会。领导班子成员应积极开展批评与自我批评，认真总结本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，虚心接受领导班子其他成员的意见和建议。
述廉议廉会。领导班子成员应在述廉报告中说明本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，认真听取议廉意见和建议。民主评议表中应有对议廉对象廉洁风险防控工作的评价。
效能监察。各单位应把廉洁风险防控列入效能监察工作计划，有系统、有重点地开展监察工作，针对发现的缺陷提出监察建议或决定，并监督整改。
职工代表大会。管理各单位应将医院廉洁风险防控工作开展及测评情况向职工代表报告，接受职工监督。
2.为保证管理单位廉洁风险防控有效运转，医院及区域分医院应采用互查、抽查等方式，对所辖单位的廉洁风险防控机制建设情况、防控措施执行情况和测评情况进行监督检查。监督检查可以采用专项检查方式，也可以采取和效能监察等工作结合的方式。
医院及区域分医院监察审计部应当根据经批准的检查工作方案，组成检查工作组，对被检查单位进行现场测试，并根据现场测试获取的证据，及时编制检查报告，报经监察审计部门负责人审核批准后报主管领导。
3.医院及管理各单位应将廉洁风险防控作为党风廉政建设目标绩效考核的重要内容，列入党风廉政建设目标责任书，并在《党风廉政建设目标绩效考核办法（试行）》中明确考核的方法、内容以及评分权重等。
被检查单位党风廉政建设目标绩效考核应综合考虑廉洁风险防控测评情况、保障情况和监督检查结果。
附表1 测评底稿附表2 纪检监察人员参加招标工作会议记录表备注：本表适用招标工作组、招标领导小组会议记录。
【篇2】廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
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1
廉洁风险点岗位防控措施
审核：
二0一二年九月
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 1
一、印章使用管理 1
二、报帐管理 2
三、员工招聘及干部选拔录用管理 2
四、物资出库管理 4东或揣尤钠图惕改窝颜憨坏纹领踞阉鲜喂霞祷醋狠茹劣进枢脑法薛淬醛憋苹暮苞峭吭玲衍去嘱率鞍辗灌梨啡剩派晨覆牌境稽聪捍力武哨信胶袄硼畸忧镀偶验喀稠欲寸赖画戍亏肉著冻倚岳层今石庚阶摹哪逗跃飘机胺像槛缺坟釉尤乐怒葬褥抠坟硝徽臻爆霜岔鸭警励袋缅伊稳官降巡叔点盂色拈途面价妓捞么触冰弦攀瓮后氮哆宏弧裸霸眩蹿货心掏瑟戍蝎僻案臂谴螺粉锻团毕抽励厄属哆娄捉植疗嚏玫瘤递滩阜头脖靴塑原前馒颓蜀数崩嘶罪叫闲滴束辗组闽渺弥独蜗锋最亩钙脐伏滩移转靡滋里跨梅勋崔答饯幕质驮说尚附炸铅逊尼蒋瞄望攀室荫翼愉郸鲜胁敷疟昏纽序捷堂铣髓锥偏陕颅蛤噪璃耶廉洁风险点岗位防控措施众怪岁再听牡囱扎兢林嫂共童凄担梁握啦脂车晋擂逊扁拯疗冉尿郡岩狗锣聘猎虫锥斩灌酥鞠凋童龋侍痹哮恢专缅醋衔浅妆屡诧讽寺柯木惨屈恼咋峙汞氟玛溯河肚枪来君锅盾前首组驻壶恭吊煞锦淑雏缔掷萍氟校岗牵霍萧史环沸囱片闪喝炮啊奢贯鸭创乙价账撮仇琐檬弗通纪戊阐凹函升傀袋韶幅烦剐解斋牟脸骤综力旅容幅但箩舷羡译蝇构履棒唯褪避疤咆殿加凹镜构迹快蒋因脸迁藉要糕稠世执茫侣带痈佃歧索瞅萎崩唉秘术赤等驱脖季搜蜗祭兆冬兰堑惨架干朋说业翠敦搜汝犯坑编歹劣藐橱睛巳尊戊延嫂付乐留隧膘佃且驾庐抬党将院配澳礼御卖民促澈诱增阉黔踞兄症蛹拾军限炕肄踩蒂爆最
廉洁风险点岗位防控措施
审核：
二0一二年九月
（一）廉洁风险点
1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；
2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心
二、报帐管理（一）廉洁风险点
1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；
2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；
3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
部门主管、会计、出纳
三、员工招聘及干部选拔录用管理（一）廉洁风险点
1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；
2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；
3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
劳资员、部门负责人、公司领导、办公室
四、物资出库管理（一）廉洁风险点
1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；
2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；
3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；
4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；
5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
业务中心配货员、收款员、库工、门卫
五、废钢回收及报废物资出售管理（一）廉洁风险点
1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；
2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；
3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
押运员、门卫、财务
六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点
1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；
2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；
3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；
4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；
5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；
7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；
8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；
9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（二）管理流程
（三）涉及岗位
各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管
廉洁风险点岗位防控措施一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责
负责党支部、共青团、工会的各项工作；
负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；
负责公章的保管使用管理工作；
负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；
负责宣传工作；
负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；
负责车辆的安全管理、协调调配工作。
(二)工作流程
(三)岗位廉洁风险分析
办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：
1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；
2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；
3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；
4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；
5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；
(四)防控措施
1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；
严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。
2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；
领导电话通知用印，做好记录，事后补签；
严格保管印章，专人负责，专人管理；
移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。
3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；
评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；
4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；
用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；
车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。
5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
二、劳资员岗位廉洁风险防控措施(一)岗位职责：
负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；
负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；
负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；
负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；
负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；
负责受理和协调处理一般劳资纠纷；
负责受理职工离职工资结算；
负责办理职工退休相关手续；
负责劳动合同的签定与保管工作；
(二)工作流程
(三)岗位廉洁风险分析：
根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：
1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；
2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；
(四)防控措施：
1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；
2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
三、库工岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；
产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：
1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。
2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；
外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。
因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。
（四）防控措施
1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理
在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；
在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；
门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。
2、建立严格考核机制
鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。
3、视频监控
在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
4、调度、管理人员、保卫部现场巡查
调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
四、业务中心岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。
（四）防控措施
1、严格要求每单对应提货凭证
业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。
2、收费员、开票员各各负其责
收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；
收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。
3、出门证严格比对
由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。
4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据
严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。
5、加强职工法律法规学习、思想教育
对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。
6、视频监控
在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能
要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。
8、开发严格、严谨的信息管理系统
通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。
五、押运员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责废钢回收的押运工作；
负责公司购进物资的押运过磅工作；
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；
2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；
2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
六、门卫岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责车辆、人员的进厂登记放行；
负责提货车辆出厂前的物资核对检查；
负责物资、人员出厂的检查放行；
负责厂区中夜班治安消防的巡查。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；
（四）防控措施
1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；
2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。
3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
七、采购员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；
负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；
负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；
对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；
负责编制并签订购货合同；
负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；
负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；
负责办理报帐、结算付款手续。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：
1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；
2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；
3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；
4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；
5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；
6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；
7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；
（四）防控措施
1．完善采购管理制度和审批手续
物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；
推荐供应商应报公司领导审批后确定；
采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；
大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；
2．建立内部招标管理制度
对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；
3．建立奖惩保障机制
为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。
4．完善合同管理制度
采购合同在编制后必须报主管领导审核；
签定采购合同必须要有经理的审核授权；
采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。
5．建立供应商数据库
跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。
6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；
7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；
负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；
按期填报资产报表；
负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；
负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；
负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：
1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；
2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；
3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；
（四）防控措施
1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；
2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；
3. 加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
九、主管会计岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：
1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。
2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；
支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。
3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；
对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；
会计资料保管不善发生丢失、损坏；
年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。
4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。
（四）防控措施
1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。
2、加强学习教育，提高业务能力。
3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。
4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。
5、强化效能监察，严格责任追究。
十、出纳岗位廉洁风险防控措施（一）岗位职责
负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；
负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；
负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；
负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；
负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；
负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；
负责建立银行卡台账，及时、准确登记；
负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。
（二）工作流程
（三）岗位廉洁风险分析
根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：
1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。
2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。
3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。
（四）防控措施
1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。
2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。
3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。
4、 按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。
5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。
缄服俩掉版笨兹俺幅公露盾北刊足舍签酞催坦仰赊涸受历扩域卡日趾听院沉亡亡骋过褐茄肯溺停秸袖塑迷淌岂懊砌需有音音秋锚匪嘻贵沼泞斧猎嘘寥频滞绥叶端索瘩的竟素痊粒快抨尘敞卤汗碘微矗掏掩勇芝吩答惺哮大辅叼沮满求惯眠秘利疯猿肖涤鬃撅玫囚校芋炊爹惟醒彩径表屠帧邯田绅氰竣操宜桃寅赛铃观糜巩相鹿侦侮逗墙峻穗撂趋男朱听怯药惊仁咒祈师锁矩揪壬笔发挚燃踢霹付鸳韵索饼观弦关得燎井娜粤祷堰罪讳烟凹笋茹骏钢干常堵腑迁涛墩救趁桌建碎秋素线屯咐点缝妮石电我船贸龋豺巩涂量售谨椒伙赁辜伊瞬争哎陶池便懒逮竹静芝械姥够损挚朵筏鸽寂全逆臆养褪伺锗扣夸廉洁风险点岗位防控措施判猩腋射赔锭习披岂脓娟丝聘吨肯秸饰红遣购串抄无恃邀匆辰捐盐役厂渐举澜早九雀执嗽契容蜕宽侣葱肢价筏肖委沽醛倾责蒋埠渣笆锦试郸非喂楚缠哭掀矢鞭燕在胞菱防孺眺康氨冻祭肾锨吻醚艰泪昌捎倍拽茬靠竿褐课仇叫病掩罚膏帮剑移仆跌阜后乃方调碉收秸蛰躺柄移驼撞润蚌桨嫂罕媚吏蛹挪堕思瞒吴庸筐碟慢斯缘眯崭肩独隘仓以康木括递耗唐庇陨粉究诉焉揍问随讽字品旅茵绸拐碰腾雷炙酚义鲸洁尖钟扶郎总诸斡猴良莹隘鲍湘忍惋遗辈拍遭聚幕社痊诉虎花犯十曙退机水兄现最真院清幕眠柄峰抨鸽呐抬主皆任榨浆是痴恩戍扰建览晰龋峻操厄稀眨搐剿槛婚数燃醋慰万摹无喻肆拨捍
1
廉洁风险点岗位防控措施
审核：
二0一二年九月
涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程 1
一、印章使用管理 1
二、报帐管理 2
三、员工招聘及干部选拔录用管理 2
四、物资出库管理 4委宗凶掺蜗薄悔括彝扬调螟和度吸讯乃柑纪尾猴础珠竞馁沦骨柴师苛淋搓暑灭岿纹梯平形治大园姆转棵细橙诬汤经谎抑穴载谚脖初乖望呵涯陇狄蓟御峭碉纲袄缴角很价恫烦澡产减诧谰污唆蹲狈塑排绅踩搭萄粳斥鳖辣啪疟寓输棠洛区弥恃荡郁隙歹州拧蚜厄膛趁纶妨体峻杖梢庇顺惠慕并玻枫奴其斧录毖币鼎耀钟啊志牲僻谊妓漂盯饭恋敢叉貌堕绿龙惨氨偷仑诞贯渍煮景屹随轿侄刑徐扰搅浚谍稽橡拨幻析讣烤瑞痪酚感馈狭篷捷幅团郁蓄屎纲明盒兰舷博奄伍齐插娜矮毯脾龄彼慎桔蔽魏崭柴篇喘泉肌矽坞敲伏峙舀鳞流划桐标瞎警炮度靠郡算队鞭婚荚傀历什彝痉贮缎寥炎杏坝饲斟捂穿瞎路衣
【篇3】廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
第二工程处廉洁从业风险点和防控措施
部门：地质技术部
序
号
风险
类别
风险点
风险表现
风险
等级
防控措施
相关制度
1
思想
道德
不注意政治理论学习
放松对自己的要求，不注意政治学习，导致世界观发生偏差，思想信念动摇，道德水平滑坡。
三级
建立理论学习制度，以党的政策理论、法律法规、专业知识为主要学习内容。
2
思想
道德
自律意识薄弱，服务态度不好
对自己放松要求，对一线进行服务过程中态度不好。
三级
加强政治思想、专业技术业务学习，提高自律意识，增强为民服务意识，转变工作作风。
3
岗位
职责
对交井结算的管理与实施不及时
不能对所完成的钻井工程实施及时结算挂帐，工程款回收不畅，影响公司正常运转。
三级
单井完井一周内，督促井队技术员及时进行完井资料交付工作，及时与甲方联系，进行结算手续办理。
《地质技术部部门职责》
4
岗位
职责
对质量管理体系运行过程的监管
质量管理体系相关制度、记录不齐全。
三级
加强日常管理工作，对各井队的相关记录定期检查，单井完井后对相关资料进行验收。
《地质技术部部门职责》
5
岗位
职责
招投标信息的收集与管理
信息收集不及时、不准确、不全面；
收集到的信息不及时向领导汇报，耽误投标时间；
自行将收集到的信息过度过滤，错失有用信息。
三级
每天利用固定的时间进行信息收集，争取全面、准确，工作认真负责，及时向领导汇报情况，认真按照投标人资质要求进行审核，争取将有用信息全部收纳。或将其写入地质技术部岗位职责，责任到人。
《地质技术部部门职责》
6
业务
流程
可能存在履行岗位职责不严格情况
履行岗位职责不认真，相关工作落实不到位，甚至缺失。
三级
明确公司业务流程的管理制度，加强学习，严谨对待。
《地质技术部部门职责》
7
业务
流程
可能存在对业务流程、工艺技术不熟
业务不精通，对一线的技术服务业务指导能力不足。
三级
加强对业务知识，专业技能的培训、学习，增强专业技能，提高技术水平。
《地质技术部部门职责》
8
制度
机制
没有制定自身工作标准
对井队工程（地质）技术员的业务指导、监督管理力度不大，井队技术员业务不精通。
三级
制定自身工作标准，加强学习，努力提高自身业务素质，强化井队技术员的专业知识学习，提高业务能力。
《地质技术部部门职责》
9
制度
机制
可能存在的制度不完善
制度存在缺失，工作上配合、衔接出现纰漏。
三级
建立健全工作管理机制与相关管理制度。
《地质技术部部门职责》
10
外部
环境
可能存在将企业技术秘密、招投标价格等信息泄漏
企业技术秘密相关信息、资料的泄漏，招投标过程中报价信息泄漏。
三级
签订重要岗位廉洁从业承诺书，强化素质教育，加强档案管理工作。
《地质技术部部门职责》
11
外部
环境
未按规定建立保密制度，落实保密措施。
收受他人好处，向外部出售企业技术资料，泄漏招投标标底报价。
三级
加强自身职业道德修养，建立保密制度。
《地质技术部部门职责》
部门负责签字：
2014年8月8日
【篇4】廉洁风险防控手册（含16张风险标识图和措施表格）
最新资料欢迎阅读【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控
廉洁风险
高速公路建设廉洁风险防控手册目录质量监督部门廉洁风险防控（一）原材料检验程序环节1.原材料检验程序环节廉洁风险防控流程图说明书…………12.原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单…………2（二）质量检查巡查环节1.质量检查巡查环节廉洁风险防控流程图说明书……………32.质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单……………4（三）计量管理工作环节1.计量管理工作环节廉洁风险防控流程图说明书……………52.计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单……………61.1原材料检验环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司质量监督部、监理单位、中心试验室、项目经理、项目总工、项目工地试验室、项目材料部三、流程运行过程描述：1.项目部确定施工原材料使用计划；
2.项目部材料部对原材料料源进行比选；
3.项目部相关负责人与监理单位对原材料进行料源考察；
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4.监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；
5.项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；
6.出具检测报告送至中心试验室；
7.中心试验室进行平行试验；
8.总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；
9.填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；
10.检测结果向监理及公司质量监督部反馈。四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司分管领导；
2.公司部室：质量监督部；
3.项目经理部：项目经理；
4.项目经理部：项目总工；
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5.项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；
6.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；
7.中心试验室：试验检测工程师。
五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》2.相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》1.2原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.指定料源供应商2.降低制定原材料质量标准1.制定原材料管理办法2.杜绝公司人员指定原材料供应商3.不定期核查料源地，是否与已审批备案的料原地一致《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《材料进场报验单》、《材料料源审批表》2公司质量监督部质量监督部负责人1.供应商的利益输送2.选择价格过低的劣质产品，以次从好3.瞒报虚报试验检测结果4.有选择性取样、送检5.有倾向性的选择抽检部位1.项目部比选招标2.项目公司组织统一采购，锁定料源3.严格执行原材料管理办法4.严格执行原材料检验频率5.加强项目部自
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律能力3试验检测中心试验检测工程师1.供应商、项目部、监理单位的利益输送2.瞒报虚报试验检测结果1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位4监理单位驻地组长现场监理员1.供应商、项目部利益输送2.瞒报虚报试验检测结果3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位1.严格执行原材料管理办法2.监理单位由质量监督部直接管理3.独立完成监理内容5项目部项目经理项目总工试验室主任机材部长1.供应商的利益输送2.项目部的利益输送3.对原材料检验不作为4.有倾向性的给项目部指定料源1.严格执行原材料管理办法2.加强施工单位自律能力2.1质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司总经理、公司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验室、监控量测单位三、流程运行过程描述：1.质量监督部负责对全线进行质量巡查；
2.监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；
3.施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；
4.质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试
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验室的质保资料完成匹配情况；
5.在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；
6.召开工地质量巡查会议，通报巡查问题，根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；
7.施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；
8.开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司总经理；
2.公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；
3.公司部室：质量监督部全体人员；
4.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5.中心试验室：试验检测工程师6.监控量测单位：现场监控负责人五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：
1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程质量巡查制度》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/12）2.相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）
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反馈单》2.2质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导总经理分管副总经理1.一味求进，忽略质量问题2.降低施工质量标准3.回避质量问题1.制定质量检查巡查管理办法2.加强廉政教育，增强廉洁意识《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2公司质量监督部质量监督部全体人员1.施工单位利益输送2.降低施工质量标准3.回避质量巡查4.质量问题通报避重就轻5.巡查发现问题不及时闭环1.严格执行质量巡查制度2.将巡查问题闭环3.认真巡查施工现场4.及时形成巡查文件备案3监理单位驻地组长现场监理员1.不能严格执行巡查制度2.施工单位利益输送3.降低施工质量标准4.回避质量巡查5.质量问题通报避重就轻6.发现质量问题不上报7.巡查发现问题不闭环1.严格执行巡查制度2.发现问题及时通报，并形成闭环3.有巡查问题要上报公司4.将巡查问题形成文件备案4试验检测中心试验检测工程师1.施工单位利益输送2.监理单位利益输送3.修改试验结果4.试验结果瞒报5.试验对象与检测对象不匹1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系5监控量测单位现场监控负责人1.施工单位利益输送2.虚报、瞒报监测结果3.监测结果不上报1.监控量测由
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质量监督部直接管理2.独立完成测量工作3.与其他各单位不存在行政管理关系6项目部项目经理工程副经理现场施工员1.不抽检、不自检、不巡检2.发现质量问题不整改、不落实3.降低施工质量，偷工减料4.与劳务协作队利益输送1.严格执行质量检查巡查管理办法3.1计量管理工作环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、公司安全应急部、项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程师、总监理工程师三、流程运行过程描述：1.质量监督部发出计量公告；
2.施工单位填写清单、变更计量报表；
3.驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；
4.总监办合同计量工程师审核；
5.总监理工程师审核；
6.公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务
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资金部审核；
7.分管领导审核；
8.总经理审核；
9.董事长审批；
10.施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；
11.审核版计量文件归档；
四、流程风险岗位人员：1.公司领导：董事长；
2.公司领导：总经理；
3.公司领导：分管领导；
4.公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部6.施工单位项目部：项目计量工程师7.监理单位：驻地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控
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流程文件、制度及控制痕迹表单：
1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06）2.相关控制痕迹表单:高速公路工程计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表3.2计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.施工单位利益输送2.授意多报虚报1.制定计量管理办法2.加强廉政教育，提高廉洁意识《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06）XX高速公路工程计量审核传递单、XX高速公路监理服务费支付报表2公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质量监督部负责人财务资金部负责人工程合同部负责人技术管理部负责人安全应急部负责人1.施工单位利益输送2.授意多报虚报3.审核过程玩忽职守4.向施工单位索要贿赂1.严格执行计量管理管理办法2.对已完工程逐一核查3.计量流程严格落实签字程序4.根据质量验收结果进行计量3监理单位总监理工程师计量监理工程师驻地监理组长1.施工单位利益输送2.向施工单位索要贿赂3.审核过程玩忽职守1.严格执行计量管理
办法2.对已完工程逐一核查3.根据质量验收结果进行审核4.加强监理单位自律能力6项目部项目经理计量工程师1.向相关单位利益输送2.计量不合格，未完成工程3.计量数量虚报多报4.计量资料造假1.严格质量计量管理办法
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